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1、21年证劵从业( 新 )考试试题题库6节21年证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第1节认购开放式基金通常的步骤包括（ ）。开立基金账户认购确认验资A.B.C.D.答案：A解析：开放式基金的认购步骤包括开立基金账户、认购、确认。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代
2、表投资者行使职能答案：B解析：资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的卖方。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。服务商对资产项目产生的现金流进行保管。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50答案：C解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有100万元人民币以上的注册资本。下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；除相关部门管理人员外
3、，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员； 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证
4、券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。仔细核对客户身份；请客户出示公证书；认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；请客户出示委托书。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。以下属于以合伙企业名义取得的收益的有（）。A.合伙企业的公共积累资金
5、 B.未分配的利润 C.合伙企业债权 D.合伙企业取得的工业产权和非专利技术答案：A,B,C,D解析：以上内容均属于以合伙企业名义取得的收益。21年证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第2节金融期货的基础功能包括（ ）。价格发现套期保值风险管理投机A.B.C.D.答案：B解析：金融期货具有四项基本功能:套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。A：点击成交B：协议竞价C：连续竞价D：集合竞价答案：A解析：银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和点击成交交易。#我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督管理机构证券
6、投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.答案：B解析：我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。各类证券的价值银行存款本息基金应收的申购基金款其他投资A、B、C、D、答案：C解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的
7、说法中，正确的是（ ）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订协议书答案：A解析：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国
8、股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订协议书。（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证
9、券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所答案：C解析：证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。21年证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第3节下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）。证券账户号码买卖方向委托数量证券代码A.B.C.D.答案：D解析：委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。受奖励单位或个人；表彰单位；表彰内容；奖励等级。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据中国
10、证券业协会诚信管理办法第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正公司解散或者被宣告破产公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利A.B.C.D.答案：D解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能
11、达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。#以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系答案：C解析：我国目前已拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类 投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系。根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
12、A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院答案：C解析：证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。联系协调相互监督合作A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。21年证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第4节某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。 A、1万元B、10万元C、200万元D、1000万元答案：C解析：根据证券法第188条的规定，未经
13、法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1答案：B解析：按照证券公司私募投资基
14、金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：A解析：中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层答案：D解析：属
15、于证券公司经理层的流动性风险管理职责。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多答案：A解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。 A、责令改正，给予警告B
16、、情节严重的，撤销相关业务许可C、处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第86条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券
17、公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。21年证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第5节某剩余期限为5年的国债，票面利率为8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其
18、到期收益率为（ ）。A.7.80%B.7.51%C.8.50%D.8.61%答案：B解析：到期收益率的计算。代入到期收益率的公式得y=7.51在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：合格境内机构投资者。在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的10%，指数基金可以不受上述限制。洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源
19、，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则答案：A解析：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。在金融风险管理领域，()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。A.风险源B.风险敞口C.风险事件D.风险损失答案：B解析：考查风险的定义中风险敞口的相关的内容。风险敞口(Risk Exposure)也被称为风险暴露，一般指未被对冲或未加保护的风险。在金融风险管理领域，风
20、险敞口是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险影响的程度。下列关于债券的说法，错误的是（ ）?A：凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C：我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D：发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。#在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在（ ）或者其代理点开立证券账户。A.证券交易所B.登记结算公司C.商业银行D.证券公司答案：B解析：在证券经纪业务中，经纪
21、委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。21年证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第6节下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（ ）。风险管理的目标应通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险来实现风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证良好的风险管理有助于降低决策错误概率良好的风险管理不能避免损失发生?A：B：C：D：答案：B解析：风险管理是指经济主体针对持有
22、或准备持有的风险资产将其风险减至最低或可承受范围的管理过程，通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险，以最小成本争取获得最大安全保证的管理方法。良好的风险管理有助于降低决策错误概率，避免损失发生，以相对提高经济主体本身的附加价值。股价指数的主要功能包括（ ）。综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析作为指数衍生产品和其他金融创新的基础作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报A.B.C.D.答案：A解析：股价指数的主要功能。 股价指数是反映股票市场行情
23、变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。股价指数主要有以下功能： 第一，综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。 第二，为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析。 第三，作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报。 第四，作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。按照证券法第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。
24、A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10答案：B解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币5亿元。按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：战略机构投资者的内容，见法人配售发行方式指引第五条。按股东享有权利的不同，股票可分为( )。普通股票记名股票优先股票无记名股票 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。境内上市外资股又被称为（ ）。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”答案：A解析：境内上市外资股又被称为“B股”。