《证劵从业( 新 )考试试题题库9节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )考试试题题库9节.docx（20页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证劵从业( 新 )考试试题题库9节证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第1节按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上
2、50万元以下的罚款。专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券答案：B解析：专项债券不是某一个债券品种，它可以是普通企业债券，也可以是创新的项目收益债券、永续债券、债贷组合债券等。发行绿色债券的企业不受发债指标限制。失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：C解析：滞后性指标。滞后性指标例如失业率、库存量、银行未收回贷款规模
3、等。收入政策目标包括（ ）。1、收入总量目标2、收入功能目标3、收入效率目标4、收入结构目标A.1、2B.2、3C.3、4D.1、4答案：D解析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。A推荐类B创设类C代理交易类D投资类答案：D解析：参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第2节证券市场的基本功能
4、包括()。、筹资功能、资本定价功能、投资功能、资本配置功能A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券市场的基本功能包括：筹资功能、资本定价功能、投资功能、资本配置功能。在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动答案：B解析：国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。（ ）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。A.突发性B.共生性C.隐藏性D.累积性答案：D解析：累积性，指的是宏观经济风险会
5、随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。A.公司成立后发现作为设立公司
6、出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任B.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额答案：C解析：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项A说法错误。股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。
7、故选项B说法错误。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。故选项C说法正确。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴（而非实缴）的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D说法错误。证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第3节公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化债券信用评价发生变化发行人发生未能清偿到期债务的违约
8、情况发行人主要资产被查封、扣押、冻结A.B.C.D.答案：D解析：债券存续期间重大事项的判断，都属于。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的14。董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责内部董事人数占董事人数的15以上内部监事人员占监事人数的13以上董事长在监事会中任职A.B.C.D.答案：A解析：经营证券经纪业务、证券资
9、产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的14：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责；（2）内部董事人数占董事人数的15以上；（3）中国证监会认定的其他情形。作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（ ）。A.50万元B.100万元C.300万元D.1000万元答案：D解析：作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于1000万元。互换可以分为（ ）。货币互换利率互换股权互换信用违约互换A.B.C.D.答案：A解析：考查互换的分类。互换可分为货币互换、利率互换、股权互换、信
10、用违约互换等类别。证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第4节公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。?A：合资公司B：有限责任公司C：股份有限公司D：集团公司答案：C解析：公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（ ）。预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动市场交易机制的核心是价格发
11、现机制利率对金融市场的影响是局部的、非系统的A.B.C.D.答案：A解析：通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响，一般而言，低于预期的通货膨胀率会降低利率，促进债券和股票价格的上升，正确，货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量增加，会增生产性投资、消费，也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的，说法相反。财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监
12、会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：D解析：财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。选项A错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可
13、以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺，选项B错误。选项C应该加盖财务顾问单位公章。金融自由化的主要内容包括()。取消对存款利率的最高限额打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制放松外汇管制开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制A.B.C.D.答案：C解析：金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。根据2022年中国人民银行颁布的商业银行中间业务暂行
14、规定，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务的是（ ）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是答案：B解析：考查基础知识，题干是中间业务的概念。证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第5节登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。继承赠与财产分割法人资格丧失?A：B：C：D：答案：D解析：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），
15、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。一般情况下，债券有以下（ ）兑付方式。到期兑付提前兑付债券替换分期兑付A.B.C.D.答案：D解析：债券的五种兑付方式，还包括转换为普通股兑付。下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以
16、总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动A.、B.、C.、D.、答案：B解析：（四）分公司和子公司的法律地位 1分公司及其法律地位 公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面：一是分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；二
17、是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。 2子公司及其法律地位 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。 子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制。对子公司有控制权的公司是母公司。子公司
18、的重大决策仍需母公司决定。二是子公司是独立的法人，具有独立的法人人格。子公司的独立性主要表现为：拥有独立的公司名称和公司章程；拥有独立的组织机构；拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算；以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动；独立承担公司行为所带来的后果和责任。按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事答案：C解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家
19、证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，故错误。证券公司经营融资融券业务，
20、应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户，故错误。证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第6节反映货币市场基金风险的指标主要有（）。投资组合平均剩余期限投资组合的期望收益融资比例浮动利率债券投资情况A、B、C、D、答案：C解析：货币市场基金是指投资于货币市场上短期（一年以内，平均期限120天）有价证券的一种投资基金。用以反映货币市场基金风险的指标有：投资组合平均剩余期限；融资比例；浮动利率债券投资情况。黄某作为易都有限责任公司的股东之一，在公司经营期间，利用关联交易将出资转出。对此，下列说法正确的有（）。A.如果经公司催告，在合理的期限内黄某仍未返还出资，公司可
21、以直接解除黄某的股东资格B.公司可以请求黄某返还抽逃的出资金额及利息C.公司请求黄某向公司返还出资，黄某不得以诉讼时效为由进行抗辩D.如果公司根据股东会决议对黄某的利润分配请求权作出相应合理的限制，法院是支持的答案：B,C,D解析： 有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以“股东会决议”解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。因此A选项错误。以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性匹配答案：B解析：根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，
22、投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：（1）信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。（2）风险警示。经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示，包括为普通投资者提供风险揭示材料，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意
23、义务，在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音录像等。（3）适当性匹配。经营机构及其从业人员应当针对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见，并通过书面或电子方式进行留痕。大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（ ）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：C解析：风险投资融资的适用情形。大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择风险投资融资方式进行融资。伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。以外币交易为
24、主以居民交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太地区A.B.C.D.答案：B解析：伦敦外汇市场的特点为：以外币交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太地区。证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第7节按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销答案：C解析：按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。下列关于股利政策的说法中，错误的是（ ）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营
25、思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关答案：D解析：股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：（1）股利政策。（2）股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登
26、记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的。该股东不享有优先认股权。该目录无暂真题答案：B解析：下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是( )。A: 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B: 了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险答案：D解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况
27、及风险承受能力为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。证劵从业( 新 )考试试题题库9节 第8节对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先答案：C解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。可转换债券通常是转换成（ ）。A.担保债券B.抵押债
28、券C.优先股票D.普通股票答案：D解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：合格境内机构投资者。在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有( )。、市场利率；、经济周期循环；、行业分类；、公司竞争力。A.、B.、C
29、.、D.、答案：A解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。主要影响因素有：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件答案：C解析：公司章程是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。证劵从业( 新 )考试试题
30、题库9节 第9节下列关于债券收益率的说法，正确的有（ ）。债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率?A：B：C：D：答案：B解析：债券的当期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率，错误，债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，错误。持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率。故答案选B未经（）批准，任何
31、公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A:工商管理部门B:财政部C:国务院期货监督管理机构D:人民银行答案：C解析：期货交易管理条例第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。1、算术平均法2、几何平均法3、加权平均法A.1、2、3B.1、2C.2、3D.1、3答案：A解析：编制股票价格指数的方法。股票价格指数的编制方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法。证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。融券专用证券账户融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易证券交收账户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。