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1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库6节2022证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第1节下列属于证券服务机构的有( )。证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所A: . . . B: . . . . C: . . D: . . .答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场B.现货市场和衍生品市场C.货币市场和资本市场D.证券市场和非证券金融市场答案：B解析：按照交割方式
2、，可以将金融市场划分为现货市场和衍生品市场。根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：基金托管人对基金管理人的估值负有复核义务责任。证券公司开展自营业务要求（ ）。.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，
3、能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。.是保荐机构的义务，故本题选A。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。A.3%B.4%C.5%D.6%答案：B解析：我国商业银行金融债券的发行条件。发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.2
4、4D.36答案：B解析：发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。竞价结果可能出现（）。全部成交部分成交不成交协议成交A.、B.、C.、D.、答案：A解析：竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法（征求意见稿）规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。A.购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品B.在非银行金融机构存款C.直接投资二级市场股票D.投资人身保
5、险产品答案：A解析：社会公益基金。慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法（征求意见稿）规定，慈善组织的财产不得用于在非银行金融机构存款，不得直接投资二级市场股票，不得投资人身保险产品或投资期货、期权、远期、互换等金融衍生产品。按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事.监事和高级管理人员C.证券公司的股东.实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独
6、立经营.独立核算.独立承担责任和风险答案：B解析：选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第2节（ ）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况答案：B解析：影响股票价格的基本因素。以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某总经理钱某A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规
7、负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。根据2022年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿），（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务答案：C解析：根据2022年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿），表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。负债业务、资产业务属于表内业务。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍
8、业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程答案：C解析：证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息： （1）受托从事的介绍业务范围；（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。利率水平国内生产总值个人收入企业工资支出A.B.C.D.
9、答案：B解析：同步性指标的具体内容。同步性指标例如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。强制平仓的客户数量对全体客户的融资融券余额融资融券业务盈亏情况对前二十名客户的融资融券余额A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额。试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A:未负有数额较大到期未清偿的债务B:无不良诚信记录C:从事公司保荐相关业务3年以上D:具有经管专业本科以上学历答案：D解析：证券发行上市保荐业务管理办法第十
10、一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年 A、3B、5C、10D、15答案：B解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第17条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期
11、限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。保险公司经批准定向募集的期限在10年以上（含10年）本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后先于保险公司股权资本的保险公司债务A.B.C.D.答案：A解析：保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第3节证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（
12、 ）家。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。运行独立；监察独立；代码独立；板块独立。?A：B：C：D：答案：B解析：中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是运行独立；监察独立；代码独立；指数独立。故、项为正确答案。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或
13、资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行答案：D解析：如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；证券交易成交额累计在50万元以上的；获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；多次利用内幕信
14、息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A.B.C.D.答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。资本市场是指（ ）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场答案：B解析：资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务
15、的有形或无形的市场总和。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币公司、企业等机构净资产不低于1亿依法设立并受监管的各类集合投资产品具备相应的风险识别能力和承担?A：B：C：D：答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：第一，个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。第二，公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。下面关于机
16、构投资者的描述，正确的有（ ）。机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平A.B.C.D.答案：D解析：机构投资者的作用。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。注册资本不低于1亿元人民币最近5年没有违法记录取得基金从业资格的人员达到法定人数有良好的风险控制制度A
17、.B.C.D.答案：A解析：根据证券投资基金法第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程；2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4.取得基金从业资格的人员达到法定人数；5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。除上述条件外，设立管理公开
18、募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。#基金性质的机构投资者包括( )。 证券投资基金社保基金企业年金社会公益基金 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第4节（）是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。A.风险转移B.风险对冲C.风险规避D.风险分散答案：C解析：风险规避是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公
19、司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。A.先后顺序不同B.持股人身份不同C.持股金额不同D.优先级别不同答案：D解析：普通股票和优先股票这两种权益证券类型的关键区别在于它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同。下列说法中正确的是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能
20、力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：选项的说法是正确的，符合金融机构资产管理业务的相关规范。#影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是()。、行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、经济周期循环、行业估值水平A.、B.、C.、D.、答案：C解析：影响股价变动的基本因素包括：1、公司经营状况；2、行业与部门因素（行业或产业竞争结构、抗外部冲击的能力、行业估
21、值水平）；3、宏观经济与政策因素以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A.B.C.D.答案：C解析：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。下列各种说
22、法中，正确的有（ ）。中国证监会是我国证券行业自律性组织中国证券业协会的权力机构为会员大会中国证券业协会采取会员制的组织形式中国证券业协会不具有独立的法人地位A.、B.、C.、D.、答案：A解析：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是非营利性社会团体法人，具有独立法人地位。中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。全国社保基金境外投资限于下列投资（ ）。银行存款外国政府债券基金股票银行票据A.B.C.D.答案：D解析：全国社保基金境外投资。以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取
23、得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案：D解析：进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%答案：B解析：股指期货合约的每日最大波动限制为上
24、一交易日结算价的10%。5年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的1.2%。10年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的2%。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第5节在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。真实完整相关准确A.B.C.D.答案：A解析：必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构答案：D解析：参考证券业
25、从业人员资格管理办法第十四条规定。下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式非依法发行的证券，可以买卖A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据新证券法的规定。非依法发行的证券，不得买卖。公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易。证券在证券交易所上
26、市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式答案：C解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。按照证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没
27、收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。（ ）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A
28、.1984B.1986C.1987D.1990答案：C解析：1987年，我国第一家专业性证券公司一深圳特区证券公司成立。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30答案：A解析：证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重
29、大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。甲股份有限公司依法分立为A股份有限公司和B股份有限公司。分立协议中约定其债务由分立后的B股份有限公司承担。自分立决议之日起10内通知了债权人，其中债权人王某明确表示不同意分立。则公司分立后，债权人王某在最大限度内保护自己的权利，可以要求（）。A.A股份有限公司承担责任B.B股份有限公司承担责任C.甲股份有限公司承担责任D.A股份有限公司和B股份有限公司共同承担连带责任答案：D解析：无论公司分立是否导致原公司债务转移，都必须经过全体债权人同意，未经债权人同
30、意，分立不对其发生效力，债权人可以要求分立后的公司共同承担连带责任。#“荐股软件”可实现的功能包括()。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议A.B.C.D.答案：C解析：“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。20
31、22证劵从业( 新 )考试试题题库6节 第6节收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下答案：D解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被
32、收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。询价交易方式下，报价包括（ ）。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：C解析：询价交易方式下报价方式，选C。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。金融期权结构化金融衍生工具金融期货金融远期合约A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A14：5715：00B14：5615：00C14：5815：00D14：5915：00答案：A解析：深圳证券交
33、易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:159:25为开盘集合竞价时间，9:3011:30、13:0014:57为连续竞价时间，14:5715:00为收盘集合竞价时间。关于权证，以下说法错误的是()。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权答案：C解析：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，
34、正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元答案：B解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资
35、格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国证券业协会答案：D解析：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。我国混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行答案：C解析：考点：混合资本债券的发行方式。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论是公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?A：3B：4C：5D：6答案：C解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。