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1、21年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷21年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第1卷有下列情形之的,资产管理计划应当终止:（ ）证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。经全体投资者、证券公司和托管人协商致决定终止的。托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。发生资产管理合同约定的应当终止的情形。A.B.C.D.答案：D解析：有下列情形之的,资产管理计划应当终止:l.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管
2、理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。4.经全体投资者、证券公司和托管人协商致决定终止的。5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。 A、资金募集和证券交付B、证券创设和证券交付C、
3、证券创设、资金募集和证券交付D、资金募集和证券登记答案：D解析：证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。A.30，20B.30，10C.50，30D.50，20答案：A解析：按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
4、。某普通合伙企业拟变更企业名称，但合伙协议对该事项的决议规则未作约定。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。A.该事项经半数以上合伙人同意即可通过 B.该事项经2/3以上合伙人同意即可通过 C.该事项经全体合伙人一致同意方可通过 D.该事项经出资占2/3以上的合伙人同意即可通过答案：C解析： 除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意： （1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的
5、经营管理人员。基金的主要当事人有（ ）。基金持有人基金投资者基金管理人基金托管人A.B.C.D.答案：D解析：证券投资基金运作中的主要当事人，不包含基金持有人。以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务A.B.C.D.答案：C解析：不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。21年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第2卷证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件答案：B解析：在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务
6、密切相关的有证券、期货投资咨询管理暂行办法证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例。在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。 A、90150B、120220C、90300D、120300答案：D解析：下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额答案：C解析：证券投资基金
7、法第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理人的职责，选项C错误。记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂答案：C解
8、析：记名股票的特点。 记名股票有如下特点：第一，股东权利归属于记名股东。对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。第二，可以一次或分次缴纳出资。缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务。一般来说，股东应在认购时一次缴足股款。但是，基于记名股票所确定的股份公司与记名股东之间的特定关系，有些国家允许记名股东在认购股票时可以无须一次缴足股款。第三，转让相对复杂或受限制。记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人
9、的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。而且，为了维护股份公司和其他股东的利益，法律对于记名股票的转让有时会规定一定的限制条件，如有的国家规定记名股票只能转让给特定的人。第四，便于挂失，相对安全。记名股票与记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。无记名股票有如下特点：第一，股东权利归属股票的持有人。确认无记名股票的股东资格不以特定的姓名记载为根据，所以，为了防止假冒、舞弊等行为，无记名股票的印制特别精细，其印刷技术、颜色、纸张、水印、号码等均须符合严
10、格的标准。第二，认购股票时要求一次缴纳出资。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。第三，转让相对简便。与记名股票相比，无记名股票的转让较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股东资格不需要办理过户手续。第四，安全性较差。因无记载股东姓名的法律依据，无记名股票一旦遗失，原股票持有者便丧失股东权利，且无法挂失。（2022年）证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券
11、品种答案：B解析：证券投资基金法规定，基金财产应当运用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券。（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不
12、得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。#21年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第3卷金融风险的特征包括()。隐蔽性扩散性可管理性周期性A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。.人均薪酬情况.经营管理状况.财务收支状况.参股及控股情况A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司监督管理条例第六十六条规定，
13、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200答案：D解析：参见证券投资基金法第八十七条规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况合规管理有效性的评估及整改情况内部控制的
14、监督、检查和评价机制合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.B.C.D.答案：A解析：考查证券公司合规报告的内容规定。下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。战争财政政策经济增长货币政策A.B.C.D.答案：C解析：影响股价的宏观经济与政策因素包括：（1）经济增长。（2）经济周期循环。（3）货币政策。（4）财政政策。（5）市场利率。（6）通货膨胀。（7）汇率变化。（8）国际收支状况。战争属于政治及其他不可抗力的影响。作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。都是经济主体筹措资金的手段都是间接融资的手段都是直接融资的手段筹资成本相同A
15、.B.C.D.答案：A解析：21年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第4卷（ ）因素导致的风险适用于风险转移。地震台风战争海啸A.、B.、C.、D.、答案：C解析：风险转移适用于不可抗力因素导致的风险，比如自然灾害、战争等突发状况，我们只能通过风险转移的方式来进行风险管理。关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上答案：C解析：个人非法吸收公
16、众存款或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应予立案追诉。法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体A.B.C.D.答案：B解析：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1答案：C解析：未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；
17、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%答案：C解析：代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例70%的，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。下列说法中，正确的是（ ）自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
18、完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A.B.C.D.答案：D解析：考查证券自营业务的具体操作要求，都属于。21年证劵从业( 新 )考试试题题库5卷 第5卷能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具答案：C解析：随着我国经济发展进入新常态，人民银行货币政策调控主动做出调整，创新推出了一
19、系列货币政策工具。这些政策工具较好地适应了新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强。下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担答案：A解析：考点：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由
20、公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值答案：C解析：货币的时间价值的概念。我国的（ ）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票答案：B解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。根据中华人民共和国公司法的规定，公
21、司股东依法享有的权利不包括()。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策答案：C解析：公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。股东会行使下列法定职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划；(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；(3)审议批准董事会的报告；(4)审议批准监事会或者监事的报告；(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(8)对发行公司债券作出决议；(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(10)修改公司章程；(11)公司章程规定的其他职权。EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。巴黎交易所布鲁塞尔交易所伦敦证券交易所阿姆斯特丹交易所A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：B解析： 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2022年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。