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1、21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第1辑汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率答案：A解析：汇率传导机制中由于引入了汇率，利率指的是实际利率。下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（ ）。预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动市场交易机制的核心是价格发现机制利率对金融市场的影响是局部的、非系统的A.B.C.D.答案：A解析：通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响，一般而言，低于预期的通货
2、膨胀率会降低利率，促进债券和股票价格的上升，正确，货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量增加，会增生产性投资、消费，也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的，说法相反。证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。成交速度成交价格价格波幅成交数量A.B.C.D.答案：A解析：证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和
3、处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法答案：C解析：为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：C解析：本题考查科创板的设立时间，科创板于2022年设立。21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第2辑董事会应当至少每（ ）举行一次全面的内
4、部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月答案：A解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的细节规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检査评价工作，并形成相应的专门报告。设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元答案：C解析：设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营
5、、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：B解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。下列说法，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书
6、前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险答案：C解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场
7、；非证券金融市场答案：B解析：按交割方式分为现货市场和衍生品市场21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第3辑下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销.包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案答案：D解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。.宏观经济和证券市场
8、运行状况.行业前景.政治及其他不可抗力.公司经营状况A：.B：.C：.D：.答案：D解析：宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A.B.C.D.答案：C解析：上市公司存在下列情形之一
9、的，不得非公开发行股票：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；严重损害投资者合法权益和社会公共利益
10、的其他情形背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。商业银行国有企业民营企业证券交易所A.、B.、C.、D.、答案：B解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：我国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关
11、法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第4辑根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）主动消除或者减轻违法行为危害后果的配合查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的已依法被追究刑事责任的?A：B：C：D：答案：C解析：有下列情形之一的，中国证监会可
12、以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（2）配合查处违法行为有立功表现的；（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。下列说法中，正确的是（ ）。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、证券投资咨询机
13、构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.B.C.D.答案：D解析：业务推广和客户招揽环节的规范要求。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益;证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备；证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务
14、和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合证券投资者保护基金公司设立的意义债券与股票的相同点有（ ）。债券与股票都属于有价证券债券与股票都是直接融资工具债券与股
15、票持有者权利相同债券与股票获取收益相同A.B.C.D.答案：D解析：债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，股票公司的股东，二者权利不同。债券和股票收益不同，债券具有固定收益，股票的股息红利不固定。证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。 .促进信息的有效利用和传播 .市场合理定价 .市场有效性的提高 .资源的合理配置 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场
16、合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第5辑在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。至少拥有1个做市商至少拥有5个做市商做市商需要提供至少1个EMS的双边报价做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A.B.C.D.答案：A解析：本题主要考查SETS系统。 SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（Exchange Market Size，简称EMS，通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。
17、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券答案：A解析：对私募基金投资者的管理。 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。下列属于有限合伙人可以用于出资的是（ ）货币劳务知识产权土地使用权?A：B：C：D：答案：A解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产
18、权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。有限合伙企业登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或者名称及认缴的出资数额。银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务答案：A解析：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要
19、动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司答案：A解析：银行间市场对应中央国债登记公司，上海（深证）证券交易所对应于中国证券登记结算上海（深证）分公司，选项A正确，选项B、C、D说法不正确。21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第6辑证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务
20、，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司答案：A解析：证券投资基金销售管理办法中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示
21、潜在的投资风险提供投资建议应具有合理依据不得参与媒体证券节目A.B.C.D.答案：A解析：应该为规范参与媒体证券节目。商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于3最近3年连续盈利最近3年没有重大违法、违规行为A.B.C.D.答案：B解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。公司为（）提供担保的，必须经
22、股东会或者股东大会决议。股东控股股东实际控制人董事、监事或高级管理人员A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据公司法第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。#中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的中国证监会认定的其他事项。A.B.C.D.答案：A解析：关于财务顾问的监管，第项属于财务顾问的法律责任。21年
23、证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第7辑金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险答案：D解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）证券账户的设立结算账户的设立证券的存管和过户证券交易所上市证券交易的清算和交收?A：B：C：D：答案：C解析：证券登记结算机构应履行下列职能：1证券账
24、户、结算账户的设立；2证券的存管和过户；3证券持有人名册登记；4证券交易所上市证券交易的清算和交收；5受发行人的委托派发证券权益；6办理与上述业务有关的查询；7国务院证券监督管理机构批准的其他业务。按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除答案：A解
25、析：证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、选任的决议、决定无效；证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动侵占、挪用基金财产不公平地对待其管理的不同基金资产从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.B.C.D.答案：A解析：不得有以下行为：(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活
26、动；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；(4)侵占、挪用基金财产；(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；(7)玩忽职守，不按照规定履行职责；(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。下列选项中，说法正确的是( )。A: 上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B: 在客户融资融券期间，证券持有人的权益
27、按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C: 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D: 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划答案：C解析：上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据证券发行与承销管理办法第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中应当按照中同证监会
28、规定的要求编制信息披露文件履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息应当真实、准确、完整、及时不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。21年证劵从业( 新 )考试试题题库8辑 第8辑公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。A.3000；6000B.3000；5000C.2000；6000D.2000；5000答案：A解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公
29、司的净资产不低于人民币6000万元。在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。.基金当事人.基金市场服务机构.基金的监管机构和自律组织.其他机构A：.B：.C：.D：.答案：A解析：基金市场参与主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场服务机构和基金的监管机构和自律组织。证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：考查证券公司进行柜台交易的备案制度。按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报
30、中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。传统理论认为汇率下降，即本币升值，则( )。A: 不利于出口而有利于进口B: 不利于进口而有利于出口C: 不利于出口，不影响进口D: 不影响进口，不利于出E1答案：A解析：汇率的调整对整个社会经济影响很大，有利有弊。传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入。国内资本市场流动性增加；汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。按照证券发行市场保荐业务管理办法的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12答案：B解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。