《证劵从业( 新 )考试试题题库5节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )考试试题题库5节.docx（14页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证劵从业( 新 )考试试题题库5节证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第1节向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告A.、B.、C.、D.、答案：D解析：向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配
2、合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告；投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息答案：B解析：考点：考查证券交易所的职能。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所应该提供对非公开发行证券的转让服务。有限合伙人实施的下列行为中，不视为执行合伙企业
3、事务的有（）。A.参与决定普通合伙人入伙、退伙 B.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告 C.依法为本企业提供担保 D.对企业的经营管理提出建议答案：A,B,C,D解析：以上四项均不视为有限合伙人执行企业事务。下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）利率原因金融原因贸易原因制度原因A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国际资本流动的原因有实体经济原因、金融原因、制度原因和技术及其他原因。中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升答案：B解析：中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升
4、。金融自由化的主要内容包括（）。取消对存款利率的最高限额打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制放松外汇管制开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5以上10以下B.5
5、以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下答案：B解析：考点：本题考查虚假取得公司登记的法律责任。根据公司法第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5以上15以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第2节运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。各期现金红利各期自由现金流股权要求收益率股权自由现金流的终值A.B.C.D.答案：B解析：运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有各期自由现金流；股权要求收益率；股权自由现金流的终值开放式基金
6、与封闭式基金的区别表现在（ ）。价格形成方式不同激励约束机制与投资策略不同发行规模限制不同期限不同A.、 B.、 C.、D.、答案：B解析：封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（1）期限不同。（2）发行规模限制不同。（3）基金份额交易方式不同。（4）价格形成方式不同。（5）激励约束机制与投资策略不同。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。A.、B.、C.、 _D.、答案：A
7、解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：B解析：A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期
8、权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。存续期限不同规模可变性不同可赎回性不同市场主体不同A.B.C.D.答案：C解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。.研究部门提供研究报告.投资决策委员会决定基金总体投资计划.基金经理制订投资组合具体方案.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A：.B：.C：.D：.答案：D解析：基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交
9、易部门。中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。抽样调查现场检查非现场检查全面检查A.B.C.D.答案：A解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检査和非现场检查。证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第3节证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.答案：D解析：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行
10、业务合作时,应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。（2022年）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场答案：B解析：券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。金融债券的发行主体是（ ）。银行公司非银行的金融机构政府A.、 B.、C.、 D.、答案：D解析：金融债券的发行
11、主体是银行或非银行的金融机构。B项，公司是公司债券的发行主体；D项，政府是政府债券的发行主体。下列关于债券收益率的说法，正确的有()。、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率、债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率、债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益、在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券的当期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率，错误， 债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，错误。持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的
12、年平均收益。在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率。故答案选B合伙企业可以由（）设立。A.自然人 B.法人 C.其他组织 D.国家答案：A,B,C解析：合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照合伙企业法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。根据公司法律制度的规定，股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司办公场所，供股东查阅。该一定期间为（）。A.10日之前B.15日之前C.20日之前D.25日之前答案：C解析： 股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的20日以前置备于公司办公场所，供股东查阅。在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分
13、析。宏观经济和证券市场运行状况行业前景政治及其他不可抗力公司经营状况A.B.C.D.答案：D解析：宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第4节以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。提供交易场所和设施制定交易规则监管在该交易所上市的证券监督会员交易行为的合规性A:. . . B:. . . C:. . D:. . . .答案：D解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所和设施；制定交易
14、规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性；确保市场的公开、公平和公正。投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理A: . . B: . C: . . D: . . . 答案：D解析：
15、根据中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（ ）?A：不得申请赎回B：只能在基金合同约定的场所申请赎回C：可在任何时间.场所申请赎回D：可以申请赎回答案：A解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少
16、的变动之中。证券期货投资者适当性管理办法规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法规定由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。 证券投资基金存在的风险主要有( )。市场风险管理能力风险改制风险技术风险A: . . B: . . . C: . . . D: . . . . 答案：B解析：证券投资基金存在的风险主要有市场风险
17、、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。A:增发股票B:股份回购C:股票分割D:股票合并答案：B解析：上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院答案：A解析：中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门。证劵从业( 新 )考试试题题库5节 第5节按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为()。A.股权类权证、债券类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证答案
18、：B解析：考查权证的分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认股权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。、欧元期货；、英镑期货；、美元指数期货；、欧元对日元的交叉汇率期货。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种不仅包括以美元标价的外币期货合约(如欧元期货、日元期
19、货、瑞士法郎期货、英镑期货等)，还包括外币对外币的交叉汇率期货(如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等)以及芝加哥商业交易所自行开发的美元指数期货。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和 信用交易资金交收账户。按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括
20、（ ）。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.B.C.D.答案：D解析：考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（ ）。.对投资者进行分类评估和分类管理.对投资者提供同质化服务.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A：.B：.C：.D：.答案：A解析：管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基
21、础。证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款答案：A解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以30 万元以上60 万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款。下列关于证券公司资产管
22、理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚A、B、C、D、答案：C解析：项，根据证券公司客户资产管理业务管理办法第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。