自主办学理念下我国现代大学制度探析_刘小娟.doc

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1、分雛 G41 学 校 单 位代 玛 : 0446 硕 士 学 位 论 文 论 文 题 S : 自主 办 念 下 我 闺现 代大 学 制 M 深打 研 究 主 姓 名 : 刘 小娟 学 科、 V t:思 想 政 治 教 芎 研 宄 方 向 : 思 想 政 冶 教育 与 婷 校 管 理 导师 姓名 .职称 r 刺兆 勋数 授 沦 文 完 成 R! 间 . 12 年 4 月 曲阜 师 范大 学 研究生 学 位 论 文原 创 性 说 明 (根据 学 位 论 文 类 型相 应 地在划 v/) 本人 郑 重 声 明:此 处 所提交的博士 /硕 士 13文 自主 办学 理念卜我 国 现代大 学 制度探析 ,

2、是本人在 导师 指 导 下,在曲阜 师 范大 学 攻 读 博士 /硕 士 学 位期 间独 立 进 行研究工作所取得的成果。 论 文中除注明部分外不包含 他人己 经发 表或撰 写 的研究成果。 对 本文的研究工作做出重要 贡献 的 个 人和 集体,均己在文中己明确的方式注明。本 声 明的法律 结 果 将 完全由本人承 担 。 作者 签 名: /|务 曰期: 丄 、 j 曲阜 师 范大 学 研究生 学 位 论 文使用授 权书 (根据 学 位 论 文 类 型相 应 地在划 V ) 自主 办学 理念下我 国现 代大 学 制度探析 系本人在曲阜 范大 学 攻 读 博士口 /硕 士 学 位期 间 ,在 导

3、师 指 导 下完成的博士 /硕 士 学 位 论 文。本 论 文的研究成果 归 曲阜 师 范大 学 所有,本 论 文的研究 内 容不得以其他 单 位的 名 义发 表。本人完全了解曲阜 师 范大 学关 于保存、使用 学 位 论 文的 规 定,同 意 学 校保留并向有 关 部 门 送交 论 文的复印件和 电 子版本,允 许论 文被查 阅和 借 阅 。本人授 权 曲阜 师 范大 学 ,可 以采用影印或其他复制手段保存 论 文,可 以公 开发 表 论 文的全部或部分 内 容。 作者 签 名: 日期: P 卜 I1/ 导师签 辛:) 日期: t. 近年 来 , 现 代大 学 制度一直是社 会 各界普遍 关

4、 注的一 个 社 会热点问题 。 随着 我 国 高等 教育体制改革的深入 发 展, 许 多制 约 我 国 高校 发 展的深 层问题 逐 渐 浮出水面,改革也越 来 越直抵根本。2010 年 7 月 29 日, 备 受 关 注的 国 家中 长 期教育改革和 发 展 规 划 纲 要 ( 2010 一 2020)(以下简称 纲 要)全文正式 发 布, 这 是 进 入 21 世 纪 我 国 第一 个 教育 规 划,是 今后一 个时 期的指 导中 国 教育改革和 发 展的 纲领 性文件。其中 纲 要突出了建立中 国 特 色 现 代大 学 制度的要求,并突出了落 实学 校 办学 自主 权 ,完善大 学 治

5、理 结 构等一系列大 学 制度建 设 的重要 内 容。 这为学 者研究 现 代大 学 制度,推 进 大 学 制度改革指明了方向。 从 何种角度入手, 学术 界 众说纷纭 ,面 对 我 国现 行大 学 制度存在的 诸 多不足之 处 ,本 文立足于自主 办学 的角度,主 张 在 这 一理念下推 进 我 国 的 现 代大 学 制度建 设 。 纵观 我 国 的 现 行大 学 制度存在的 问题 本文主要 从 以下四 个 方面 进 行 论 述: ( 一)政府与大 学 之 间 的 关 系尚未理 顺 ;(二)社 会 与大 学 的 关 系尚未完善;(三)大 学 之 间 的 关 系尚未 规 范;(四) 大 学内

6、部管理机制尚未健全。 针对这 些 问题 ,本文 试图 提出以下三 个 方面提出建 议 和 对 策 : (一)社 会 机制的构建;(二)依法 办学 机制建 设 ;(三)大 学 管理机制的构建;(四)注 重 国际 化与本土化相 结 合。希望通 过运 用自主 办学 理念 对 我 国 的 现 代大 学 制度的构建提出 些新的 阐释 。 关键词 : 现 代大 学 制度自主 办学问题对 策中 国 Abstract In recent years, the modern university system has been the social problem of common concern from

7、all walks of society. Gradually with the development of the reform of Chinas higher education system, many of the constraints of the deep problems of the development of universities in China emerge after and the reform more and more is reaching to the fundamental. July 29, 2010, the national long-te

8、rm education reform and development plan for (2010-2020) (hereinafter referred to as the “Outline”) has been attracted much attention. The official release, this is Chinas first educational planning in the 21st century and is a programmatic document guiding Chinas educational reform and development

9、of the next period. “Outlinehighlighted the establishment of Chinese characteristics of the mordem university and highlights of the important content to implement theschools autonomy. Improve university governance structure and a series of university system are important consteuctions. The direction

10、 for scholars to study the modern university system has been pointed, promoting the reform of the university system. Start from any angle, the academic community have different opinions. The current university system has many shortcomings.Based on the angle of the independent school, in promoting Ch

11、inas modern university system advocated in this concept. Throughout our countrys current university system problems in this article mainly from the following four aspects: (1) the relationship between the government and universities have not to be straightened out; (2) the relationship between socie

12、ty and the University is not perfect; (3) the relationship of the university between the not yet standard; (4) the University internal management mechanism has not been perfect. To solve these issues, this paper tried to put forward the following three suggestions and countermeasures: (1) The social

13、 construction of the mechanism;(2) The mechanism constuction accoring to law;(3) University management mechanism; (4)the attention internationalization and localization combined.I hope that by using independent school concept ,this may put forward some new interpretation to our educational philosoph

14、y of the modern university system construction Keyword: the Modern University System ; Countermeasure china 2 Independent school; Problem; 摘要 . Abstract 目 录 II ( - )m . i 1. . 问题 的提出 . 1 2 研究意 义 . 1 (二) 国内 外研究 现状 . 2 1. 国内 研究 现状 . 2 2. 国 外研究 现状 . 4 (三) 研究方案 . 6 1. 研究目 标 、研究 内 容 . 6 2. 相 关 理 论 和研究方法

15、. 6 3. 本 选题 的 创 新之 处 . 6 一、 现 代大 学 制度与自主 办学 概述 . 7 ( )现 代大 学 制度的 内 涵 . 7 1. 现 代与 现 代大 学 制度 . 7 2. 制度与 现 代大 学 制度 . 7 3. 现 代大 学 制度的 内 涵 . 8 (二)自主 办学 的相 关内 容 . 9 1.西方的大 学 自治 . 9 2 我 国 的自主 办学 . 10 二、 自主 办学 理念下我 国现 行大 学 制度存在的 问题 . 11 ( )政府与大 学 之 间 的 关 系尚未理 顺 . 11 1.政府 职 能的越位和缺位 . 11 2 大 学 自主 办学 能力的脆弱 . 1

16、2 (二) 社 会 与大 学 的 关 系尚未明晰 . 14 1.社 会参 与机制不健全 . 14 2 社 会 中介 组织 公信力不足 . 15 (三) 大 学 之 间 的 关 系尚未 规 范 . 16 1. 公平 竞争 机制尚未健全 . 16 2. 大 学 同 质 化 倾 向 严 重 . 18 (四) 大 学内 部管理机构尚未健全 3 191 权 力制衡机制不健全 . 19 2.民主管理机制不完善 . 22 3 监 督机制不健全 . 23 三、构建与自主 办学 理念相适 应 的 现 代大 学 制度的 对 策 . 23 (一) 社 会 机制构建 . 24 1. 强 化政府的宏 观调 控机制建 设

17、 . 24 2. 强 化社 会 的有效 参 与 . 25 (二) 依法 办学 机制建 设 . 27 1. 大 学 依法 办学 的含 义 及其存在的 问题 . 27 2. 推 进 大 学 依法 办学 的措施 . 28 (三) 大 学 管理机制建 设 . 29 1 提高党委 领导 力, 规 范政治 权 力 . 29 2. 完善校 长负责 ,促 进 校 长职业 化建 设 . 30 3. 完善教授治 学 ,提高 学术权 力地位 . 33 4. 完善民主管理, 维护师 生主体地位 . 35 5. 完善自主 监 督,促 进 大 学 的自我修正和 调节 . 37 (四) 我 国现 代大 学 制度建 设应坚

18、持 国际 化与本土化的 结 合 . 38 i 吾 . 40 . 41 在校期 间发 表的 学术论 文 . 45 M . 46 4 自主 办学 理念下我 国现 代大 学 制度探析 引言 (_)选题 1. 问题 的提出 目前, 现 代大 学 制度是社 会 各界十分 关 注的一 个 社 会热点问题 , 随着 我 国 高 等教育体制改革的深入 发 展, 许 多制 约 我 国 高校 发 展的深 层问题 逐 渐 浮出水面, 改革也越来 越直抵根本。 2010 年 7 月 29 日, 备 受 关 注的 国 家中 长 期教育改革 和 发 展 规 划 纲要 ( 2010 2020)(以下 简称 纲 要)全文正式

19、 发 布, 这 是 进 入 21 世 纪 我 国 第一个 教育 规 划,是今后一 个时 期的指 导 中 国 教育改革和 发 展的 纲 领 性文件。其中 纲 要突出了建立中 国 特色 现 代大 学 制度的要求,并突出了落 实学 校 办学 自主 权 ,完善大 学治理 结 构等一系列大 学 制度建 设 的重要 内 容。 这为 学 者研究 现 代大 学 制度,推 进 大 学制度改革指明了方向。 历 史 经验 已 经证 明,大 学 制度是大 学 存在和 发 展的有力支 撑 ,只有大 学 制度 不 断创 新才能成 为现 代大 学 可持 续发 展和把我 国 建 设 成世界一流大 学 的 动 力之 源。在我

20、国 ,清末民初的癸卯 学 制壬子癸丑 学 制 壬戌 学 制,都是我大 学 制度建 设 的肇始。 从学习 德 国 到仿效法美,再到建 国 初期大 学 建 设 照搬 苏联 模 式, 虽 然我 国 的大学 制度也 随着欧 美 发 展起 来 ,但由于中 国 特殊的 国 情,我 国 的 大 学 并不是作 为独 立的学术 机构 发 展起 来 的,而是在 政府主 导 下建立起 来 的,因 而并不是真正意 义 上的 现 代大 学 制度。 进 入 现 代社 会 以 来 ,大 学 日益走向社 会 的 中心,大 学 在社 会 中的作用日益凸 显 。 虽 然近年 来 我 国 的高等教育取得了巨大的 进 步,但面 对

21、钱学 森之 问 ,我 们仍 无 言以答,特 别 是面 对国际 化的 趋势 ,大 学 之 间 的 竞争 加 剧 ,而中 国 的大 学 恰恰缺乏 国际竞争 力。 这 不得不 让 我 们 重新反 思我 国 的大 学 ,在与 国 外大 学 的 对 比中找出我国 大 学 与世界一流大 学 的差距,构 建适合我 国国 情的 现 代大 学 制度。与此同 时 , 发展 纲 要的公布,特 别 是 两 次 征求意 见 ,又掀起了新一 轮关 于 现 代大 学 制度研究的 热潮。 虽 然 学 者 从 不同角度 研究探 讨现 代大 学 制度,涌 现 出了 许 多研究文 献 , 实践 中的改革也取得了 较 大的 成 绩

22、,但相 对 于建立以自主 办学为 核心理念的 现 代大 学 制度,目前中 国 的大 学 制 度仍未是真正意 义 上的 现 代大 学 制度。 本研究者 认为 ,中 国 有其特殊的 国 情和 历 史 传统 , 对 如何建立 现 代大 学 制度 的研究,如果只是一味照搬西方理 论 , 这样 的研究成果 难 以在中 国 生根 发 芽。本 论 文 试图针对当 前我 国关 于 现 代大 学 制度的研究理 论进 行整理和剖析,在此基 础 5 上,指出 当 前我 国现 行大 学 制度的局限之 处 和 发 展 中存在的 问题 , 进 而提出我 国 在自主 办学 理念下我 国现 代大 学 制度的构建路 径 ,同

23、时 充 实 我 国现 代大 学 制度的 理 论 研究。 2. 研究意 义 (1) 学术 价值 我 国当 前高等教育迅速 发 展,面 对 教育 国际 化的激烈 竞争 ,如何构建 现 代大 学 制度,建 设 世界一流大 学 成 为学 者 们 探 讨 的 热点 。 1998 年 颁 布高等教育法 提出 扩大高校自主 权 , 发 展 纲 要又提出 进 一步 扩 大高校自主 权 ,建 设现 代大 学 制度。 从搜集的 学 者的研究中 发现 , 过 去我 国学 者 对 高等教育的研究很少 关 注 高等教育制度的问题 ,大多集中在高等教育 国 际 化、高等教育法律等,近 年 来学 者 陆续 研究高等教育制度

24、的 问题 ,有 关现 代大 学 的研究成 为热门课题 ,但 是 从国内 研究文 献来 看学 者 们 大多集中 讨论现 代大 学 或 现 代大 学 制度概念、 内 涵、意 义 等,很少文 献 是 从 自主 办学 理念的角度 来 探 讨现 代大 学 制度的构建, 学 者 们 的研究大多 将 二者分 开来 探 讨 ,所以本研究在一定程度上也拓 宽 了研究 领 域,丰富了大 学 制度的研究, 进 一步推 进 了关 于高等教育的研究,具有 定的理 论 价值。 (2) 应 用价值 现 代大 学 制度既是一 个 理 论问题 ,更是一 个实践 的 问题 , 对现 代大 学 制度的 研究具有很 强 的 现实 意

25、 义 。知 识 经济时 代的 来临 ,大 学 在社 会 中的作用和价值空 前提高,但首要的前提就是要建立良好的大 学 制度,使之健康 发 展,但是我 国 大 学 建 设 中仍存在不少矛盾,要使大 学 更好的 发挥 在社 会 中的功能,必 须 要建立 现 代大 学 制度。本文的研究就是适 应 了 这 一需要,同 时对现 代大 学 制度的研究可以 为 政府制定 关 于高校 发展的政策提供 决 策依据和 参 考意 见 。政府制定的高教法 虽 然 规 定了我 国 高校的自主 权 范 围 ,但法律 却 缺乏可操作性,在真正 实 施的 过 程 中 还 存在一系列的 问题 ,通 过本研究可以 为 制定有 关

26、现 代大 学 制度的政策法 规 提 供 参 考。 (二) 国内 外研究 现状 分析 1. 国内 研究 现状 (1)对现 代大 学 制度的相 关 研究 对现 代大 学 制度 内 涵的研究, 学 者 们从 不同的 视 角 对 其 进 行了 论 述。潘懋元 认为现 代大 学 是由社 会边缘 走向社 会 中心的大 学 ,服 务 于 这 一 转变 ,大 学 制度 应 进 行 创 新。(走向社 会 中心的大 学 需要建 设现 代制度 现 代大 学 教育 2001.1)。 韩 水法以柏林大 学 作 为现 代大 学 制度的 标 准, 认为 现 代大 学 制度是由 1810 年 在洪堡主 导 下建立的德 国 大

27、 学 奠定的。(大 学 制度与 学 科 发 展中 国 社 会 科 学 6 2002.3)。 从 与我 国 高等教育改革相 联 系的角度,袁 贵 仁在光明日 报发 表的建 立 现代大 学 制度推 进 高教改革和 发 展 ( 2002-2-23)中指出: 现 代大 学 制度的 核心是在政府的宏 观调 控下,大 学 面向社 会 ,依法自主 办学 , 实 行民主管理。 张应强从 文化的 视 角 认为 : 现 代大 学 制度的本真意 义 在于:通 过协调 , 规 范大 学组织 的 内 外部 关系以保 证 大 学 的文化地位, 从 而使大 学 更好地履行其文化 传 承 及文化 创 造的 职责 。( 论现

28、代大 学 制度建 设 的文化取向 高等教育研究 2002.1)。董云川 则从现 代大 学制度与 传统 大 学 值得相 对 的角度出 发 , 认为 : 传 统 的大 学 制度的特征是:中央高度集权 ,大 学无 自主 权 , 学术无独 立性,大 学 运 行以服 从计 划指令 为 特征。( 现 代大 学制度中的政府、社 会 、 学 校高等教 育研究 2002.5 23)。 虽 然 没 有 给 出明确的定 义但 从 与 传统 大 学 制度的 对 比中我 们 可以 总结 出 现 代大 学 制度 应该 具有的涵 义 。宋旭 红给 出了 现 代大 学 制度的明确 涵 义 ,他 认为 现 代大 学 制度是以有

29、效把握大 学 的 学术 自由,大 学 自治和社 会 各 方面 关 系 为 核心,遵循和体 现学术 自治, 学术 自由和 学术责 任等基本原 则 ,涵 盖 大 学 与政 府、大 学 与社 会 、大 学 与大 学 之 间关 系 规则 ,体 现 大 学 精神特 质 ,大 学 自身活 动 的行 为规则 以及大 学 作 为独 立法人 实 体自我 发 展,自我 约 束的基本 运 行 机制等 内 容。(我 国现 代大 学 制度建构的三 个层 次江 苏 高教 2005.3)。别 敦 荣认为 ,我 们 今天所要建立的 现 代大 学 制度既不是 19 世 纪 的德 国 大 学 制度,不 是20 世 纪 的高等大

30、学 制度,也不是 20 世 纪 20-30 年代的我 国 大 学 制度,而是 针 对 我 国大 学 所承 担 的 现实 使命,在解 决数 十年 来 大 学 制度存在 积 弊的基 础 上建立 起 来 的新大学 制度。 ( 我 国现 代大 学 制度 叹 息江 苏 高教 2004.3)。 张 俊宗在 其著作 现 代大学 制度:高等教育改革与 发 展的 时 代回 应 中指出 现 代大 学 制 度 这 一概念的 内 涵在于: 1,现 代大 学 制度是知 识经济 背景下的大 学 制度; 2,现 代大 学 制度是与市 场经济运行机制相 联 系的大 学 制度; 3,现 代大 学 制度是工 业 革命以 来 大

31、学 制度的延 续 ; 4 现 代大 学 制度的主 题 是促 进 大 学 与社 会 更加密切 和 稳 定的 联 系。 ( 中 国 社 会 科 学 出版社2004.5 ) 影 响 我 国 构建 现 代大 学 制度的因素,有 学 者 认为 ,政教合一的儒家思想 对 中国现 代大 学 制度的建 设 有重要影 响 ( 董漫雪政教合一的儒家思想 对 中 国 现 代大 学 制度的影 响 浙江社 会 科 学 2004.4)。有 学 者 还认为 影 响现 代大 学 制 度建 设 的因素是政府 权 力,文化影 响 及商 业 力量。( 马 修水等影 响现 代大 学 制 度 综 合因素分析和改革探索教育研究 2005

32、.4)。有 学 者 认为 ,政府、社 会 是 影 响 大 学 制度的主要因素。( 邹友峰等我 国现 代大 学 制度建 设 的核心 问题 及 关 键 制 约 因素探 讨 煤炭高等教育2007.1)。 马 修水等 从 政治、 经济 、科 学 、文 化、社 会 等各 个 因素分析他 们 是如何影响现 代大 学 制度建 设 的。(影 响现 代大 学 制度的外部因素分析及改革建 设 教育与现 代化 2006.4)。 邬 大光 认为 ,大 学 7 制度的形成受制于多种因素,他 认为 大 学 制度受制于大 学 理念。( 现 代大 学 制度 的根基 现 代大 学 教育 2001.1)。王建平 认为 ,以政府行

33、 为为 主 导 的管理体制, 大 学 批判精神的流失, 创 新 动 力不足都是影 响 大 学 制度的重要因素。( 试论 我 国 现 代大 学制度的缺陷管理教育 2008.12)。 张 俊宗 认为 高等 学 校 实 体性地位的 缺失,高等 学校自我行 为 目 标 的缺失,高校 间 公平 竞争 机制的缺失,高等教育系 统开 放性机制的缺失都制 约 了我 国现 代大 学 的 发 展。 ( 我 国现 行大 学 制度的缺陷 及成因分 析西北 师大 学报 2004 年 3 月第 41 卷第 2 期)。 别 敦 荣 指出我 国 大 学 制度存在的 问题 是大 学 的主体地位完全建立起 来 、大 学 仍然是一

34、 个 官本位体 系、大 学 的 办学 仍然按 计 划体制 运行、在于社 会 的 关 系中大 学 的定位比 较 模糊、 大 学 依然 没 有形成成熟的 独 特精神和文化 传统 。 ( 我 国现 代大 学 制度探析江 苏 高教 2004.3)。 关 于构建路 径 , 别 敦 荣 在此文中指出要 坚 持 国际 性与本土化的 统 一, 认为没 有 国际 性,我 国 的大 学 制度不可能 获 得自由之精神; 没 有本土化,我 们 要建立的 大 学 制度可能 丧 失生命力。 张 文 华 等 认为 构建 现 代大 学 制度要 实现 大 学 校 长 的 职 业 化。( 论现 代大 学 制度与大 学 校 长职业

35、 化复旦教育 论坛 2004.3)袁 贵 仁 认为 ,建立 现 代大学 制度基 础 在大 学 , 关键 在政府,根本在法治。 ( 建立 现 代大 学 制度推 进 高等教育改革和 发 展 国 家高 级 教育行政 学 院 学报 2000.2)。 张 增 泰在 关 于建立 现 代大 学 制度的思考中指出建立 现 代大 学 制度要 坚 持党委 领 导 , 统筹 全局, 协调 各方、必须坚 持校 长 行政依法治校自主 办学 、必 须坚 持教授治 学 注意克服 过 于行政化的 倾 向、必 须坚 持民主管理 实 行校 务 公 开 、工 会 在建立中 国 特色 现 代大 学 制度中应 有所作 为 。( 关 于

36、建立 现 代 大 学 制度 的思考工 会 理 论 研究 2005.2)。 赵 文 华从七 个 方面 论 述了研究型大 学 制度 创 新的策略:落 实 法人地位、面向世界构筑人才网 络 、改革教育模式、重构研究型 大 学 科研体制、构建多元化的 筹资 体系、加快 国际 化 进 程、扶持高等教育中介机 构, 规 范社 会评 估。 (2)对 自主 办学 的研究 我 国 自主 办学 的 历 史源 远 流 长 ,甚至可以追溯到我 国 古代私 学 和 书 院自由 讲 学 的传统 ,但是古代的 学 校并不是 现 代意 义 上的 现 代大 学 制度,更 谈 不上 现 代意 义 上的自主 办学 。 对 高校自主

37、 办学进 行大 规 模研究始于 1985 年中共中央 关 于 教育体制改革的 决 定的 发 布。 学 者 们从 教育等各 个 不同的角度 对 高校自主 办学 的 内 涵 进 行研究。教育界 从学术 自由和高校与社 会 的 关 系方面, 强调 高校自主 办 学 的 内 在 逻辑 。而 经济学 界 则 主要 从 高校面向社 会 自主 办学 、高校市 场 化方面 进 行研究,以 办学 效益 为 核心,按照投入 产 出的 关 系 将 教育 问题数 量化,但是 却 使 教育的公益性在 数 量化的 计 算中被淹 没 。法 学 界 从 保 护权 利出 发进 行研究,但是 8 对 于高校 现 有的 办学 秩序

38、 来说 是巨大的 冲击 。 在高校自主 办学 的 内 容上,我 国 高教法 颁 布之后, 学 者 们 大都 从 法律 规 定的7 种 法律 权 利最 为 高校自主 办学 的 内 容。 陆兴发 的博士 论 文中 国 高等教育 自主 权 研究,通 过 中西方自主 权 比 较 研究之后, 认为 本体的缺失是 导 致我 国 高校自主 权缺失的原因,并提出 从 司法制度、 责 任制度、中介机构的自主管理、 管理 队 伍 专业 化、大 学经营战 略化、等方面 实现 高校自主 办学 。申素平的博士 论 文中 国 公立高等 学 校法律地位研究 从 我 国 高校与政府、教 师 、 学 生的 关 系出 发 , 对 高校自主 办学权 主体的身份 变迁进 行梳理,借 鉴 西方高校的法人性 质 定位, 将 我 国 公立大 学 定位 为 公 务 法人。 陈劲 山落 实 与 扩 大高等 学 校 办学 自主 权 的 对 策研究 从 理 论 上 论 述了落 实 与 扩大我 国 高等 学 校 办学 自主 权 的依据;分析了高 等 学 校 办学 自主 权 的 现状 并指出 问题 的症 结 ; 结 合我 国国 情,在借 鉴 西方 发达国 家确保

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