上海市2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券服务机构应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、关于封闭式基金的交易,以下说法正确的有()。A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则B.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户C.封闭式基金的交易需收取印花税D.封闭式基金的单笔最大数量应低于 80 万份【答案】A3、影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济、法律、市场等七个方面,其中,关

2、于经济因素说法正确的是()A.B.C.D.【答案】A4、中期国债是指偿还期限在()以上、()以下的国债。A.B.C.D.【答案】B5、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖()等一系列的制度规定,主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列()条件。A.B.C.D.【答案】A7、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括()和()。A.银行的债权资产 企业的债权资产B.银行的股权资产 企业的股权资产C.银行的债权资产 企业的股权资产D.银行的股权资产

3、 企业的债权资产【答案】A8、对于股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散,是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C9、1995 年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、影响净资产收益率的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、(2018 年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】A12、我国普通国债发行的总体情况大致是()。A.B.C.D.【答案】C13、与金融现货交易相比

4、,金融期货的特征具体表现在()。A.B.C.D.【答案】A14、下列关于我国可转换债券的相关说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D15、在期货市场监管方面,我国形成了中国证监会、地方证监局、()、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B16、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件,说法正确的()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、传统理论认为汇率下降,即本币升值,则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出

5、口,不影响进口D.不影响进口,不利于出口【答案】A18、个人投资者的特点包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A19、证券交易所的特征包括()。A.B.C.D.【答案】B20、Gamma 值表明()A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】B21、公司发行记名股票的,应当置备股东名册,其中()是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、(2019 年真题)以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B23、信

6、用违约互换交易的危险来自()。A.B.C.D.【答案】B24、关于可转换债券的要素,下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】A25、(2020 年真题)关于股票,下列说法错误的是()A.股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】D26、证券市场监管手段包括()。A.B.C.D.【答案】D27、债券与股票的区别有()。A.B.C.D.【答案】D28、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过().A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权【答案】A2

7、9、按照我国现行证券交易规则,()不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】D30、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从以下()方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A31、在一个有效的市场当中,价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和,这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D32、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是()。A.将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告B.公司债券的期限为一年以上的,在债券有效存续期间,应当每年至

8、少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】D33、关于证券市场监管的目标,不正确的是()。A.保护投资者B.确保投资者资金保值C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【答案】B34、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括()。A.B.C.D.【答案】D35、与认购、认沽期权价值均正相关的是(?)。A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】A36、证券公司战略风险管理的基本做法不包括()。A.明确董事会和高级管理

9、层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】D37、下列属于记账式国债承销程序的是()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A38、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定,自 2019 年 1 月1 日起慈善组织开展投资活动应采用下列()方式。A.B.C.D.【答案】C39、(2019 年真题)在上市公司增资发行方式中,公司发行可转债券的主要动因是()A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立和转制,成为一家上市公司B

10、.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C40、公司型基金与契约型基金的区别有()。A.B.C.D.【答案】A41、国际债券的发行人主要是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为被称为()。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A43、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、根据证券法第八十八条规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定如实说明证券、服务的重要

11、内容,充分揭示()。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】B45、下列说法正确的有()。大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心调查人员少于 2 人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构经审核后可以接受调查金融机构临时冻结资金不得超过 48 小时国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A.B.C.D.【答案】C46、基金管理人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系【答案】B47、可以发行公募债券的主体不包括()A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D48、证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循()优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】A49、按照关于开展国债预发行试点的通知,国债预发行的日期为()。A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B50、关于利率期货下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A

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