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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力提年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与其他债券相比，政府债券的特点是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况【答案】A3、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数
2、D.行业分类指数【答案】A4、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】D5、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。A.B.C.D.【答案】A6、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行B.互联网
3、金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】C7、按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6 个月；1 年B.6 个月；6 年C.1 年；6 年D.1 年；10 年【答案】C8、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4【答案】B11、以下关于深圳证
4、券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。A.B.C.D.【答案】B13、金融的本质要求是（）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】C14、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C15、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C16、做市商交
5、易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B17、上海证券交易所的股价指数不包括（）。A.上证综指B.上证 50C.上证 180D.上证 280 指数【答案】D18、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A19、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。A.资本账户B.资本公积C.盈余公积D.负债【答案】B20、（2019 年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C21、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（
6、）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C22、下列关于 Shibor 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】D23、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A24、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C25、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途
7、使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D26、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20B.25C.30D.50【答案】B27、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发
8、行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B28、下列各种说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、（2021 年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（?）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B31、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C32、目前我国证券交易所采用的竞价方式
9、是（）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价【答案】C33、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。A.B.C.D.【答案】A34、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】B36、金融远期合约主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、地方债分销价格的确立方式（）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】A38、互
10、换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A39、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A40、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1【答案】C41、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【
11、答案】B43、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【答案】A44、根据证券交易所管理办法规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会【答案】A45、2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风
12、险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A46、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C47、金融风险的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C49、（2019 年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B50、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D