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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B2、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B3、以下属于信用类衍生产品的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A5、按信
2、托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。A.借入或募集资金有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C7、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。A.信用状况B.发行方式C.期限长短D.利率是否固定【答案】A8、截至 2012 年 1 月，我国现有基金管理公司()家。管理了 916 只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B9、金融衍
3、生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。A.联动性B.跨期性C.不确定性D.杠杆性【答案】A10、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【答案】C11、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据中华人民共和国预算法特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B13、（2020
4、年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D14、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D15、（2020 年真题）债券和股票的主要异同有（）A.
5、、B.、C.、D.、【答案】B16、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B20、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律
6、和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D21、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、（2020 年真题）下列关于企业信用分析的 5Cs 系统的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50【答案】B25、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】
7、C26、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B27、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、下列关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。?A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C30、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机
8、构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C31、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.B.C.D.【答案】D32、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D33、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权【答案】B34、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】C36、下
9、列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.B.C.D.【答案】D38、()被称为“证券商”。A.证券交易所B.证券服务机构C.证券公司D.证券业协会【答案】C39、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债【答案】B40、私募基金可釆用的组织形式包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、中证规模指数包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.、B.、C
10、.、D.、【答案】D43、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】B44、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008 年B.2009 年C.2012 年D.2017 年【答案】D45、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿C.金融产品定价仅考虑收益D.金融产品具有风险性【答案】C48、QFII 可以参与（）的申购。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A50、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D