《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试年证券从业之金融市场基础知识练习试卷卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】D2、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留 2 位小数B.利率招标时，标位变动幅度为 0.01C.国债承销团成员于招标日后
2、 3 个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】C5、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A6、私募基金合格投资者的标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、
3、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D9、网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B10、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利
4、润倍数【答案】B11、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】C14、汇率的变化对于社会经济的影响是（）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】C15、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准
5、确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】B16、下列不属于年度报告应当报送的内容有()。A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项C.公司的实际控制人D.公司财务会计报告和经营情况【答案】B17、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】B18、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）。A.欺诈类强制退市B.规范类强制退市C.交易类强制退市D.重大违法强制
6、退市【答案】A19、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D20、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.B.C.D.【答案】B21、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。A.发行B.流通C.交易D.发行和交易【答案】D22、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1 亿元B.0.15 亿元C.0.2 亿元D.0.25 亿元【答案】A23、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、按照我国现
7、行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市的股票B.期货C.上市的国债D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】B26、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C27、下列关于股票退市的说法错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】C28、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.B.C.D.【答
8、案】D29、（2019 年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、为增强沪深 300 指数的透明性和可预期性，沪深 300 指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】B31、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.B.C.D.【答案】A32、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列属于我国海外上市公司指数的是（）。A.CBOE 中国指数B.恒生指数C.深证 100 指数D.上证指数指数【答案】A34、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义
9、务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】C35、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（）。A.交易场所不同B.权利载体不同C.权利内容不同D.行权方式不同【答案】A36、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、从 2002 年第 2 期至今，凭证式国债的发行
10、期限为（）。A.年B.半年C.一季度D.个月【答案】D38、（2019 年真题）下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】D39、股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、下列关于委托受理的说法，错误的是（）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根
11、据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C41、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】C42、公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A44、按
12、照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】D45、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.、D.、【答案】C46、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】A47、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B48、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金B.兴华基金C.华安创新D.华安现金富利【答案】C49、（2018 年真题）可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C50、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B