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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)答案(基础题)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】B2、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。A.从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【答案】B3、债券与股票的不同之处包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D4、交易所市场的竞价和询价系
2、统之间也可以进行交易,本系统内债券实行()交易模式,跨系统实行()交易模式。A.T+0.T+0B.T+0,T-1C.T-0,T+1D.T+0,T+1【答案】D5、根据我国证券交易所管理办法规定,证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A6、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的,应当由()承销。A.投资银行B.上市公司C.承销团D.咨询公司【答案】C7、证券发行核准制实行()审查。A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】D8、经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1B
3、.2C.3D.5【答案】C9、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。A.B.C.D.【答案】C10、股票市场的发行人为()。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C11、下列关于我国公司债券的说法正确的是()。A.定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的 40%B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.募集资金用途由发行人自行决定,不强制与项目挂钩【答案】D12、会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B
4、.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B13、(2018 年真题)由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C14、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A15、下列不属于利率期权合约基础资产的是()。A.政府债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单【答案】B16、设立证券登记
5、结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括()。A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A17、目前,在我国从数量上看,是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C18、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括()。A.基金的营运依据不同B.投资者的地位不同C.基金规模变化不同D.资金的性质不同【答案】C19、(2020 年真题)所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记
6、结算机构开立()A.、B.、C.、D.、【答案】B20、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】C21、(2020 年真题)所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立()A.、B.、C.、D.、【答案】B22、(2019 年真题)下列关于证券投资基金的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求,有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求,不包括()。A.资产管理机构:经营资产管
7、理业务 2 年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.保险公司:成立 1 年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元C.证券公司:经营证券业务 5 年以上,净资产不少于 5 亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.商业银行:经营银行业务 10 年以上,一级资本不少于 3 亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】B24、(2021 年真题)使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据,对于该盈利数据,(?)所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值
8、D.最近 12 个月的数据【答案】C25、2008 年 1 月 20 日,财政部发行 3 年期贴现式债券,2011 年 1 月 20 日到期,发行价格为 85 元。2010 年 3 月 5 日的累计利息为()元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D26、在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其流动性的指标有()。A.B.C.D.【答案】A27、沪深 300 指数为()。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B28、影响净资产收益率的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下面关于证券市场融资活动的特点的表述
9、正确的是()。A.B.C.D.【答案】C30、基金一般反映的是()。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B31、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是()。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】C32、银行业金融机构发行资本补充债券,应满足的条件不包括()。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好,且成立满 1 年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健,资产结构符合行业特征【答案】B33、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的
10、机构有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、中央政府发行的国债的目的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D35、在期货市场监管方面,我国形成了中国证监会、地方证监局、()、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B36、衍生产品的普及改变了整个市场结构,主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括()。A.B.C.D.【答案
11、】C38、(2018 年真题)债券是一种虚拟资本,而不是()。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】A39、(2020 年真题)下列关于金融期货与金融期权差异的说法,错误的是()。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C40、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,并计划未来通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D41、下列不属于直接融资方式的有()。A.债券市场融资B.商业信用融资C.银行信用融资D.民间借贷【答案】C42、保荐人的
12、保荐责任期包括()。A.B.C.D.【答案】C43、国际债券的特征有()。A.B.C.D.【答案】B44、操作风险分为()所引发的四类风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列关于全球金融市场监管的说法,错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、深圳证券交易所选取成分股时,需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【答案】C47、沪深证券交易所成立后,新股发行经历的演变过程是()。A.议价定价竞价B.定价议价定价C.竞价议价定价D.定价竞价定价【答案】D48、次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是()。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于国际债券的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【答案】D