《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A3、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措
2、施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B4、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D5、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、（2020 年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B7、A 公司的每股收益是 2.5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市盈率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D8、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta 值B.Gamma
3、值C.Rho 值D.Theta 值【答案】A9、下列关于股利政策的说法中，错误的是()。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】D10、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B11、风险识别的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集B
4、.商业银行不得向目标债权人指派C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】C13、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额【答案】C14、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、证券投资基金的当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、M 公司将自己拥有的 10%的资金资产投资于股票，剩余的 90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】D17、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.
5、I、C.I、D.、【答案】B18、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A19、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.I、B.、C.、IVD.I、【答案】C21、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】A24、与欧洲债券
6、相比，外国债券具有的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。A.保管?B.基金?C.资产管理?D.信托?【答案】D26、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C27、我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.B.C.D.【答案】D28、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】D29、上市公司增资采取
7、非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列说法中，错误的有（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】D32、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A33、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件
8、影响证券交易的正常进行【答案】D34、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D35、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。A.B.C.D.【答案】A36、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、按照合格境外机构投资
9、者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、经国务院批准，2011 年()开展了地方政府自行发债试点。A.B.C.D.【答案】B41、（2019 年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】A42、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A43、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为 1 年以上、5 年以下B.我国中期票据的期限通常为 1 年C.
10、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D44、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（?），且必须为实缴货币资本。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元【答案】A45、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券存管C.证券代管D.证券委托【答案】A47、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A
11、.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙 40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A48、（2019 年真题）关于权证，以下说法错误的是（）。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C49、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【答案】B50、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】B