《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案).doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（?）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B2、国际债券的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、（2021 年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A4、金融自由化的主要内容包括（）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。A.、B.
2、、C.、D.、【答案】C5、（2020 年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C6、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】A7、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询
3、业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格【答案】D11、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】A12、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.B.C.D.【答案】C13、（）属于分析财务风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、债券兑付方式包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D16、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.CDS 交易的危险来自三个方面：【答
4、案】B18、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】C19、沪深 300 股指期货合约的合约乘数为（）。A.每点 100 元B.每点 300 元C.每点 600 元D.每点 900 元【答案】B20、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B21、根据价值规律，股票的市
5、场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系【答案】B22、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C23、企业（公司）直接融资活动主要有()方式A.、B.、C.、D.、【答案】A24、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。A.、B.、C.、D.、【答案】B
6、25、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B26、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C27、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C
7、.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】A28、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.B.C.D.【答案】B29、下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.B.C.D.【答案】C31、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带
8、责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A32、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】D33、长期国债的偿还期一般为（）。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15 年以上【答案】A34、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】B35、（2018 年真题）注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。A.B.C.D.【答案】A36
9、、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A37、（2020 年真题）债券和股票的主要异同有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B38、上市公司配股一般采取（）的方式。A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】A39、基金招募说明书中应当详细说明基金的()A.、B.、C.、D.、【答案】D40、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D41、般而言，基金投资管
10、理的流程包括以下环节（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券市场D.同业拆借市场【答案】C43、下列属于非柜台委托的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】D45、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票
11、。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】D46、自 1998 年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.B.C.D.【答案】D47、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.I、B.、IVC.、IVD.I、【答案】A48、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A49、（2021 年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（?）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B50、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】A