《甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C2、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为
2、（）。A.签约B.违约C.变更D.毁约【答案】B3、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和 3 名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于 3 人。B.资产管理计划的初始募集规模不得低于 500 万元。C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过 30天D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于 l000 万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过 5年。【答案】A4、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.
3、B.C.D.【答案】B5、(2018 年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B6、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.B.C.D.【答案】B7、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】B9、取得（）后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委
4、托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D10、根据合伙企业法，合伙企业的出资方式不包括（）。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】C11、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】B12、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义
5、上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B13、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A14、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】C15、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】B16、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性
6、的原则，不得投资于（）。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债【答案】C17、按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、(2019 年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】A19、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。A.B.C.D.【答案】C21、（2020 年真题）根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁
7、从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A.为他人提供证券投资咨询服务B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C.违规从事营利性经营活动D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】A22、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B.C.D.【答案】D23、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30
8、万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B24、(2019 年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】C25、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案
9、。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C26、上市公司年度报告的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】B28、（2020 年真题）根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C29、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A30、融资融券标的证券为开
10、放式基金的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D31、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B32、根据证券公司信息隔离墙制度指引，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（）。?A.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产B.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产C.集合计划资产独
11、立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产D.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产【答案】D34、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（）。A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间【答案】D35、（2020 年真题）期货公司业务实行许可证制度
12、，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】B36、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C37、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证
13、券公司的股权。A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D38、下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】D39、根据合伙企业法，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、金融机构应当履行以下（）管理人职责。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全
14、国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】A42、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.
15、、C.、D.、【答案】A43、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.B.C.D.【答案】C44、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A45、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月B.312 个月C.612 个月D.1224 个月【答案】B46、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告
16、应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.B.C.D.【答案】D47、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A48、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列说法错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息【答案】D50、（2020 年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D