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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。A.B.C.D.【答案】B3、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3B.9C.12D.6【答案】D4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续
2、B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D5、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券公司融券，可以使用（）。A.B.C.D.【答案】C7、客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。A.B.C.D.【答案】B8、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监
3、会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C9、属于基金托管业务基本规范的有（）A.B.C.D.【答案】B10、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、（2020 年真题）根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案】D12、（2017 年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用
4、于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】C14、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事B.内部董事C.执行董事D.董事长【答案】A16、证券公司回访客户的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告
5、【答案】D18、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B19、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.B.C.D.【答案】B21、股份有限公司中控股股东持有
6、的股份应占股本总额()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C22、合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（）的罚款。A.1000 元以上 1 万元以下B.2000 元以上 2 万元以下C.3000 元以上 3 万元以下D.5000 元以上 5 万元以下【答案】B23、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答
7、案】D24、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（2017 年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、关于惩处存在刚性兑付行为的金融机构的说法，以下选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承
8、担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】C29、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 元以上 1 万元以下B.5000 元以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D30、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）
9、万元，或者最近 3 年年均收入不低于（）万元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C32、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承
10、担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A34、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A36、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内
11、信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】D37、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B38、具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合保荐办法第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。A.3 年B.5 年C.10 年D.12 年【答案】C39、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要
12、求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B40、按照期货交易管理条例第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.
13、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】C41、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】B42、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A.证券交易所设理事会，并设总经理 1 人，由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财
14、产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】A43、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日B.4 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】B44、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人A.最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过 1 亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C45、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。A.B.C.D.
15、【答案】C46、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】C48、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D50、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B