《2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练习试年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A2、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】B3、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及
2、其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】D4、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A5、以下属于证券投资咨询人员的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C.法是以权利和义
3、务为内容的社会规范D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性【答案】D8、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5【答案】D9、证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券信用公司【答案】C10、（2020 年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自
4、营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理【答案】B11、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C13、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.
5、10%C.20%D.30%【答案】B14、(2019 年真题)证券法规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】B15、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】D16、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，
6、由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A.中国证券业协会；3 万元以下B.中国证券业协会；5 万元以下C.中国证监会；3 万元以下D.中国证监会；5 万元以下【答案】C17、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】B19、证券交易所的监管职能包括()。A.B.C.D.【答案】B20、发布证券研究报告相
7、关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D25、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B.C.
8、D.【答案】B26、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】A27、按照证券监督管理条例的要求，（）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与
9、保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A28、（2016 年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B30、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。A.处以 10 万元的罚款B.处以 50 万元的罚款C.处以 100 万元的罚款D.处以 150 万元的罚款【答案】B31、下
10、列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作 20 年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于 3 年B.从事信息相关工作 10 年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上D.最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A32、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、证券投资咨询人员可以分为()。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有
11、()A.、B.、C.、D.、【答案】A36、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外A.B.C.D.【答案】B38、关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D40、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示
12、函、责令定期报告等监管措施。A.20B.30C.50D.60【答案】C41、下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性【答案】D42、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D43、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份
13、达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C44、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏【答案】A45、(2019 年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D46、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向基金业协A.、B
14、.、C.、D.、【答案】A47、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】B48、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A