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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】D3、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或
2、者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D4、（2016 年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B5、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求
3、等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B6、下列说法错误的是（）。A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的
4、中国证监会派出机构【答案】A7、（2016 年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B8、根据刑法第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。A.B.C.D.【答案】D9、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50【答案】C10、关
5、于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D12、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C13、(2019 年真题)关于股份有限公司
6、申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B14、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B15、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥
7、善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于 20 年【答案】C16、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】A18、(2019 年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5【答案】C19、证券投资基金的销售人员包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其
8、固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产【答案】A21、金融机构应当履行的管理人职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。A.B.C.D.【答案】C24、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务
9、有关文件的监管措施。A.112 个月B.312 个月C.612 个月D.1224 个月【答案】B25、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B26、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统
10、的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】C27、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。A.评估B.审计C.验资D.稽核【答案】C29、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D.有限责任公司可以变更为股份有限
11、公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】B30、根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C31、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、
12、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】A33、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、（2019 年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案
13、】B35、下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。A.证券公司监督管理条例B.科创板上市公司持续监管办法(试行)C.上市公司收购管理办法D.企业债券管理条例【答案】C36、证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A.B.C.D.【答案】D37、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况A.10B.15C.20D.30【答案】C38、操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、
14、期货交易价格或者证券、期货交易量（）。A.B.C.D.【答案】C39、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D40、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.12B.13C.14D.15【答案】A41、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的 30C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途【答案】B42、证券公司编造虚假信息，扰乱
15、证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 1倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 1万元以下的罚金【答案】D43、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论
16、意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】C45、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A46、公司法保护的是（）的合法权益。A.B.C.D.【答案】A47、
17、基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C48、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】B50、（2017 年真题）中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D