《2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练习试年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷卷A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认【答案】D2、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及
2、其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（）。A.B.C.D.【答案】B3、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】C5、证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.、B.、C.、D.、【
3、答案】C6、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C7、金融期货的主要品种可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分
4、立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】C11、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债务重组债券融资资产重组A.B.C.D.【答案】B12、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】D13、下列选项中，属于股东会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列选项中，说法不正确的是()。A.上市公司所披露
5、的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，或处以 2 万元以上 20 万元以下罚金C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处 5 年以下有期徒刑或者拘役【答案】B16、（2016 年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐
6、总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】D18、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为 9 人，但截止到 2015 年 4 月25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法正确的是()。A.该公司应当在 2015 年 6 月 25 日前召开临时股东大会B.该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人
7、数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会【答案】A19、期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D20、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，
8、无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C21、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于 12，并且至少有 2 名独立董事从事会计工作 5 年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B22、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关
9、于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C23、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B24、下列选项中，说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
10、B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B25、下列属于董事会职权的是()。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】D26、对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.
11、B.C.D.【答案】B27、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。A.B.C.D.【答案】D28、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】C29、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业
12、登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】B32、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D33、证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、证
13、券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D35、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户
14、出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B38、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（2017 年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开
15、发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、(2019 年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D43、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可
16、的其他特殊目的载体C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】C44、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同
17、意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C46、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.1B.3C.6D.12【答案】D47、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。A.B.C.D.【答案】D48、（2016 年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元D.200 万元【答案】A49、根据证券公司监督管理条例规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】C50、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D