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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】D2、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人()A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】A3、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20
2、%B.30%C.50%D.100%【答案】B4、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】A5、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】D6、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配
3、套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A7、保荐机构的持续督导内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B10、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案
4、】A11、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D13、有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】D14、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
5、A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A16、企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行A.1 个B.3 个C.5 个D.10 个【答案】A17、证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、（2016 年真题）基金托管人应当履行的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起
6、 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】C21、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A22、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】B23、(2019 年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D24、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D
7、25、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】A27、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、（2017 年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以
8、依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】B30、（2020 年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C31、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、（2020 年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】B33、根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.
9、、B.、C.、D.、【答案】C34、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B35、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的规定，适当性管理的内容不包括（）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】B36、在相关并购重组信
10、息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.B.C.D.【答案】B37、下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为 3000 万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C38、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（）。A.B.C.D.【答案】B39、2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、
11、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C40、当利率看跌时，可以()A.、B.、C.、D.、【答案】C41、(2018 年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 35 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违
12、法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】D43、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C44、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券
13、自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、下列关于公司合并的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A46、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A47、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、
14、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D48、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件
15、齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】A49、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C50、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任B.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】C