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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B2、在证券公司被责令停业整顿、被依
2、法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C3、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及
3、其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】D4、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A5、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元
4、以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B6、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B7、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的
5、部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人【答案】D8、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。A.B.C.D.【答案】C9、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况【答案】D10、集合资产管理
6、计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。A.B.C.D.【答案】A11、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.B.C.D.【答案】D12、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括()。A.B.C.D.【答案】B13、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A14、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。
7、A.B.C.D.【答案】D16、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D17、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；3C.5；1D.7；5【答案】A18、上交所制定上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用证券发行与承销管理办法的情形下，还应符合的规定有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于违
8、规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】A21、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者
9、甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】D25、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】C26、按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.
10、经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A28、国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5B.7C.10D.15【答案】A29、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D30、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C31、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人
11、可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】D32、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A34、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.
12、当地政府B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国务院银行业监督管理机构【答案】B36、（2017 年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C37、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让A.6 个月B.1 年C.18 个月D.2 年【答案】B38、公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）
13、。A.B.C.D.【答案】C40、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C41、关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，以下说法错误的是（）。A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构B.证券公司
14、分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让【答案】B42、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.B.C.D.【答案】A43、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】B46、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经
15、营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C47、违反证券期货投资者适当性管理办法，未构成证券法第一百九十八条的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D48、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B49、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】B