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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B2、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C3、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、因
2、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C5、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D6、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B7、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误
3、的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】C9、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D10、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A13、下列关于对冲比率的计算
4、，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A14、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B16、商业银行了解客户的渠道
5、有（）。A.B.C.D.【答案】C17、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A18、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D19、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、内部评级法
6、初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B22、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A26、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V
7、【答案】D28、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A29、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A31、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D32、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B33、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答
8、案】B34、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B35、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D36、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D37、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B38、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。
9、父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D40、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B41、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“
10、跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C45、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C48、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B49、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C