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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A3、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D4、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.
2、C.D.【答案】D7、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A8、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D9、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B10、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A11、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D12、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券产品可以分为（）A.
3、B.C.D.【答案】D14、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A15、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B18、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、（）对证券公司、证券投资
4、咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A20、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C21、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B24、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D25、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、
5、B.、C.、D.、【答案】B26、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D27、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B28、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B29、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A31、为防止金融泡沫，必须通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】A32、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预
6、警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】A33、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A34、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B38、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列属于年金的有（
7、）。A.B.C.D.【答案】C40、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C41、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A42、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A
8、.、B.、C.、D.、【答案】C43、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B44、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A45、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D47、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C50、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C