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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B3、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C5、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 1
2、30 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B8、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A9、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产
3、品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C10、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B12、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C13、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C14、某一期权标的
4、物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B15、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D17、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B19、证券公司、
5、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C20、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C21、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C22、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A23、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值
6、，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C24、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】C28、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B29、假设某金融机构总资产为
7、 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C30、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A33、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B36
8、、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A38、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B40、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C41、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主
9、要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B47、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D48、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B49、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A