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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.【答案】A5、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C6、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确
2、的有（）。A.B.C.D.【答案】A7、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D8、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B9、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D10、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C11、判断一个行业成长
3、能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D12、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D13、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B16、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B18、股票类证券产品的组
4、成包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C20、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A22、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、
5、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A23、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A24、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A26、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；
6、同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C27、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C28、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B29、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B30、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、偿债能力分析包含了
7、平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B33、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D36、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.
8、、B.、C.、D.、【答案】B37、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的 VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元B.700 万元C.至少 700 万元D.至多 700 万元【答案】D38、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、与经济周期直接相关
9、时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B41、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B42、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D43、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于 MACD 指标应用法则的说
10、法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A48、张某由于资金宽裕可以向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率 15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率 14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D50、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A