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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A3、异常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B4、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A5、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%
2、，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B6、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D8、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡
3、交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C12、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、证券投资顾问向客户提供投资建议的（）
4、等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】D16、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升
5、有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3的国债，当期资金成本为 2，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B22、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C24、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B25、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B26、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60
6、元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B27、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D28、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C31、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.
7、、D.、【答案】D32、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C33、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C34、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（
8、）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D36、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A37、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A38、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B39、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、
9、C.、D.、【答案】C40、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A42、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C43、使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D45、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D47、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D49、下列客户信息属于定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B