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1、海南省海南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C2、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B5、信用风险识别的内容和
2、方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C9
3、、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】C12、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C13、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C14、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C
4、.D.【答案】D15、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A18、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A22、关于客户信息的
5、收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C24、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【答案】A26、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A27、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限
6、债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C28、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D29、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B30、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D31、（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D32、按照理财规划需要对客户信息
7、进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B33、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D34、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B37、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法
8、正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A41、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C43、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B44、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A
9、.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B45、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C46、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D47、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C48、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D49、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D50、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A