《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2009 年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（）。A.B.C.D.【答案】A2、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司【答案】A3、国际债券的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包
2、括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A5、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C6、基金起源于()。A.英国B.日本C.德国D.美国【答案】A7、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列属于股票性质的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基
3、金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】C10、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR 方法【答案】D11、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A12、记名股票的特点不包括()。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.安全性较差【答案】D13、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性
4、金融债券【答案】B14、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D15、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020 年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近 12 个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近 3 个会计年度连续盈利C.最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3、年实现的年均可分配利润的 20%D.上市公司最近 3
5、 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C16、上市公司公开发行股票，应当由()。A.证券公司承销B.基金公司承销C.证券公司承销或上市公司自行销售D.上市公司自行销售【答案】A17、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、（2018 年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、以下属于我国场内市场的是（）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B20、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.、B
6、.、C.、D.、【答案】B21、场内交易市场的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、2020 年 4 月 27 日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了创业板改革并试点注册制总体实施方案，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由 20%降低至 10%B.由 10%提高至 20%C.由 15%降低至 10%D.由 10%提高至 15%【答案】B23、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列关于对“资产支持证
7、券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】D26、以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（）。A.任意公积金B.公益金C.住房公积金D.以上都不对【答案】A28、（2019 年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B29、风险管理策略主要包括（）等A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列属
8、于非柜台委托的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、2018 年 10 月 31 日，W 公司拟冲击 IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】D33、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、下列关于证券公司债券的说法错误的是()。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行
9、债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C35、下列选项中，属于证券服务机构的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（2018 年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】A37、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为 115，货币市场基金一般认购费为（）。A.2B.1.5C.0D.0.5【答案】C38、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东A
10、.B.C.D.【答案】D39、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】C40、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、（2019 年真题）我国证券投资基金反映的是一种（）关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】A42、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A43、证券市场监
11、管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C44、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D45、地方债债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】C46、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D47、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【答案】B49、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.B.C.D.【答案】D50、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A