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1、2022证券经纪人考试真题6章2022证券经纪人考试真题6章 第1章 对于注册制，下面说法正确的是( )。A它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当正确答案：A答案 A解析 B项发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被
2、证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准；C项发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任；D项证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但不保证发行的证券资质优良、价格适当。 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券服务机构C证券投资机构D证券监督管理机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A具有
3、价值B代表着一定量的所有权C代表着一定量的财产权利D具有交换价值正确答案：C答案 C解析 有价证券本身没有价值，但由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ）。A证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B证券发行市场是证券交易市场的基础和前提C证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ABCD 根据证券公司监督管理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度
4、。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。A可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B有利于客户对证券公司的服务进行监督C有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D有利于客户与证券公司的联络正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监督管理条例要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的基础上作出决定：可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为；有利于客户对证券公司的服务进行监督，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理；有利于客户与证券公司的联络。2022证券经纪人考试真题6章 第2章 证券交易所信息系统发布网络的渠道组
5、成包括( )。A交易通信网B广播服务C信息服务网D因特网正确答案：ACD答案 ACD解析 信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网；信息服务网；证券报刊；因特网。 契约型基金与公司型基金的区别在于( )。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格不同正确答案：ABC答案 ABC解析 契约型基金与公司型基金的区别在于：资金的性质不同，契约型基金的资金是信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本；投资者的地位不同，契约型基金的投资者是基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是
6、基金的受益人，公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 实物债券是指具有实物券面的国债。( )正确答案：答案 解析 实物债券是专指具有实物券面的债券，与无实物券面的债券(如记账式债券)相对应，但与实物国债不是同一个含义。实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债，与货币国债相对应。 下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格下降的因素有( )。A利率上升B政府降低税率C中央银行提高再贴现率D股份公司进行股票分割正确答案：AC
7、答案 AC解析 A项利率上升，对固定收益证券的需求增加，流向股票市场的资金减少，对股票的需求减少，股价下降；B项政府降低税率，企业税负减少，税后利润上升，股息增加，引起股价上涨；C项中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧，将导致股价下降；D项股票分割使投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，往往刺激股价上涨。 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交隋况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。A9.09B
8、10.19C11.09D11.19正确答案：C答案 C解析 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)，则：2022证券经纪人考试真题6章 第3章 封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式?( )A通过柜台转让B通过交易所转让C封闭期内向基金管理人赎回D通过协议转让给其他投资者正确答案：C答案 C解析 封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售(通过交易所转让、柜台转让、协议转让)给第三者，交易在基金投资者之间完成。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风
9、险D财务风险正确答案：B 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A证券承销商B证券公司C证券交易所D结算公司正确答案：C答案 C解析 在市值配售发行方式下，证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )正确答案：答案解析 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果。 比例股票是一种( )。A有面额股票B无面额股票C优先股票D记名股票正确答案：B答案 B解析 比例股票也称为无面额
10、股票或份额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。2022证券经纪人考试真题6章 第4章 证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。A中国证券登记结算有限责任公司B证券经纪商C证券交易所D证券公司正确答案：A答案 A解析 在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。 从我国的现实情况看，规范的股权结构的特征不包括( )。A股权集中度低B流通股股权适度集中C股权的普遍流通性D有效的
11、股东大会制度正确答案：D答案 D解析 股权结构是公司法人治理结构的基础，许多上市公司的治理结构出现问题都与不规范的股权结构有关。规范的股权结构包括三层含义：降低股权集中度，改变“一股独大”局面；流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；股权的流通性。 证券公司监督管理条例由国务院正式公布，并于（ ）正式开始实施。A2022年1月1日B2022年6月1日C2022年1月1日D2022年6月1日正确答案：D 某认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，某投资者一共购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是5.70元，那么其行使价格为( )元。A6.
12、40B7.20C8.70D9.20正确答案：A答案 A解析 根据以认股权证换取普通股的成本价的计算公式可知：行使价格=认股权证的市价每手认股权证的数目每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50100500+5.70=6.40(元)。 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B2022证券经纪人考试真题6章 第5章 公司法法律条款涉及的主要内容包括（ ）。A中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构B公司合并和分立，公司破产、解散和清算C股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计D外国公司的分支机构，法
13、律责任正确答案：ABCD 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案：ABCD 王某是某非国有证券公司的会计主管，一日，朋友邓某告诉王某说准备走私一批毒品，但是资金不足，王某就利用职务之便，将公司资金1万元转到邓某账户里，邓某在一月之内如数还钱。关于王某的行为，下列说法正确的是( )。A王某不构成挪用资金罪B王某构成挪用公款罪C王某构成挪用资金罪D王某构成职务侵占罪正确答案：C答案 C解析 根据刑法规定，证券公司工作人员利
14、用职务上的便利挪用本单位资金借贷给他人使用进行违法行为的，即使未超过三个月，同样构成挪用资金罪。王某不是国家工作人员，不能构成挪用公款罪；王某并非挪用单位资金归自己所有，而是借给朋友，不具有占有公司财产的故意，不构成职务侵占罪。 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（ ）。A国家债券B政府债券C金融债券D公司债券正确答案：B 有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案：2022证券经纪人考试真题6章 第6
15、章 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A买方B卖方C委托方D受托方正确答案：A答案 A解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交
16、易申报，不可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )正确答案：答案 解析 会员可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，不得通过其他会员的网关进行交易申报。 深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括四项基本原则，即审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。（ ）正确答案： 属于基本分析的主要内容。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D趋势分析正确答案：ABC答案 ABC解析 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析。D项属于技术分析。 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。这体现出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C时间性D不确定性正确答案：A