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1、21年证券经纪人考试真题6章21年证券经纪人考试真题6章 第1章 政府发行债券所筹集的资金既可以用于（ ）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D实施特殊的政策正确答案：ABCD 下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A证券发行人B证券投资者C证券监管机构D证券中介机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性专业服务组织。 下列说法中，不正确的是( )。A记名证券交易申报时，申报人
2、必须输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上减少相应证券D交易性过户在卖方的账户上减少相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。 “客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。（ ）正确答案： 根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇管理局正确答案：B答案 B解析 此外，根据我
3、国政府对WTO的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。 在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出i投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。（ ）正确答案： 在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式（ ）。A再投资收益B票面损益C利息收入D资本损益正确答案：CD 根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是( )。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D零息债券正确答案：A答案 A解析 B项凭证式债券是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项记账式债券是没有实物形态
4、的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D项零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。21年证券经纪人考试真题6章 第2章 证券具有极高的流动性必须满足（ ）。A很容易变现B变现的交易成本极小C变现的交易成本较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 一般来说，( )不是确认支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域波动的幅度B股价在这个区域停留时间的长短C股价在这个区域伴随的成交量大小D这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近正确答案：A答案 A解析 一般来说，支撑线和压力线对当前影响的重要性有三方面考虑：股价在这个区域停留时间的
5、长短；股价在这个区域伴随的成交量大小；这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近。 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3万元以上30万元以下D30万元以上60万元以下正确答案：B答案 B解析 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚款；情节严重的，责令
6、关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )正确答案：答案 解析 欧洲债券，又称为无国籍债券，是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的国际债券。 下列各部门中，( )无权制定部门规章。A教育部B中国证监会C省级人民政府D中国人民银行正确答案：C答案 C解析 部门规章及规范性文件是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范。省级人民政府不属于国务院组成部门及其直属机构，无权制定部
7、门规章。 B公司权证的某日收盘价是4元，B公司股票收盘价是26元，行权比例为1。次日B公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。A3.00B3.25C3.50D3.75正确答案：B答案 B解析 根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(26+2.60-26)125%1=3.25(元)。 下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。A资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，
8、超过一定人数，将做出限定D行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断正确答案：C答案 C解析 日常监控内容除ABD三项外，第四方面内容是：证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。 证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（ ）。A专业胜任B诚实信用C客户至上D友好合作正确答案：D21年证券经纪人考试真题6章 第3章 从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，称为( )。A行业B企业C产业D工业正确答案：A答案 A解析 所谓行业，是指从事
9、国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A中国人民银行B当地政府C中国证券业协会D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案 D解析 根据证券法规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 下列选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义叙述错误的有( )。A承销方是资金转移的中介B投资者是借入资金的经济主体D发行人是出借资金的经济主体D发行人必须在约定的时间还本，可以不用在在约定的时间付息正确答案：ABCD答案
10、ABCD解析 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人必须在约定的时间付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 拥有债券的人是债权人，是公司的内部利益相关者。（ ）正确答案： 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。A警告B罚款C撤销其证券营业许可证D公开谴责正确答案：D答案 D解析 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、暂停其从事证券业务直至撤销其证券营业许可证等处罚。 根据证券化产品的属性，可
11、以将资产证券化分为( )。A境内资产证券化和离岸资产证券化B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化正确答案：B答案 B解析 A项是按资产证券化的地域分类；D项是按证券化的基础资产不同分类。 “4P”中的价格是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括( )等。A基本价格B固定价格C折扣价格D借贷条件正确答案：ACD答案 ACD解析 “4P”中的价格代表客户购买产品时支付的费用，是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括基本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等。 证券法的
12、主要修订内容包括( )。A加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，主要修订内容还包括：完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为；对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。D项应为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度。21年证券经纪人考试真题6章 第4章 决定再投资收益的主要因素
13、是( )。A债券的偿还期限B息票收入C票面利率D市场利率的变化正确答案：ABD答案 ABD解析 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法不正确的是( )。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2022年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值正确答案：BD答案 BD解析
14、2022年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2000亿美元，故BD两项错误。 营销环境是企业生存和发展的各种( )条件。A内部B外部C宏观D微观正确答案：B答案 B解析 营销环境是指与企业营销活动有潜在关系的所有外部力量和相关因素的集合，它影响着企业能否有效地保持和发展与其目标市场客户交换的能力，是企业生存和发展的各种外部条件。 以货币形式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。A筹集长期稳定的公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况D保持公司的经营决策权不变正确答案：ABD答案 AB
15、D解析 优先股票具有股票的一般特征，可以为公司筹集长期稳定的股本；同时优先股票股息固定，可以减轻公司利润分派负担；优先股票一般没有参与经营决策的权利，可以保持公司的经营决策权不变。 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。A付息方式B债券形态C发行对象D发行主体正确答案：D答案 D解析 债券可以依据不同的标准进行分类：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；根据付息方式可分为零息债券、附息债券和息票累积债券；根据债券形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）。A行业组织B政府机关C事业单位D法人机构正确答案
16、：D 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。A“特别”标记BS标记C*ST标记DST标记正确答案：C答案 C解析 退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%。21年证券经纪人考试真题6章 第5章 下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。A发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C所有在中国境内注册的证券公司，按
17、其营业收入的1%5%缴纳基金D上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金正确答案：CD答案 CD解析 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金。 证券是指( )。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者权力和义务的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证正确答案：ACD答案 ACD解析 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成
18、的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。A卖出配股权证B买入配股权证C卖出股票D买入权证正确答案：A答案 A解析 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。则投资者的证券
19、账户和资金账户变动情况为（ ）。A证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元B证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元C证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元D证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元正确答案：A 下列说法中，不正确的是( )。A记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上减少相应证券D交易性过户在卖方的账户上减少相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在
20、买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。 只能从事债券买卖的债券专用席位属于（ ）。A普通席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：B 获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A1B3C5D7正确答案：B答案 B解析 取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。A基金管理公司B保险公司C商业银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金
21、持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。21年证券经纪人考试真题6章 第6章 证券发行市场的作用主要包括( )。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为证券二级市场交易价格的稳定提供了基础C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化正确答案：ACD答案 ACD解析 证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 行权的证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行
22、权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）正确答案： 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。A了解交易风险，明确买卖方式B认真阅读风险揭示书C坚持了解客户原则D必须忠实办理受托业务正确答案：CD答案 CD解析 AB两项属于委托人的义务之一。 在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。上述指的是( )。A清算B交收C交割D结算正确答案：A答案 A解析 证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在
23、证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为_元。( )A13.81；10.14B12.86；11.14C12.86；10.14D13.81：11.14正确答案：A答案 A解析 根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=当前收艋价(1涨跌幅比例)，因此X股票的价格上限=12.55(1+10%)=13.81(元
24、)；Y股票的价格上限=9.66(1+5%)=10.14(元)。 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为（ ）。A证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元B证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元C证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元D证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元正确答案：A 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（ ）。A手续费B保证金C佣金D担保金正确答案：B 2022年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大。A流动性B期限性C风险性D收益性正确答案：C答案 C解析 风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，题中张女士主要考虑到了股票较高的风险性，进而作出了抛售行为。