证券经纪人考试真题5章.docx

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1、 证券经纪人考试真题5章证券经纪人考试真题5章 第1章 国际债券的投资者主要是（ ）。A银行或其他金融机构B各种基金会C工商财团D自然人正确答案：ABCD 开放式基金的价格常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )正确答案：答案 解析 开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加肯定的购置费，赎回价是基金份额净资产值减去肯定的赎回费，不直承受市场供求影响；封闭式基金的价格受供求的影响，常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。 孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出300

2、0元给赵某，其次天孙某马上钱补上。对此，以下说法正确的选项是( )。A孙某的行为构成挪用公款罪B孙某的行为构成挪用资金罪C孙某在其次天就把钱补上，未超过三个月的期限，不构成挪用公款罪D孙某挪用资金数额较小，不构成挪用公款罪正确答案：D答案 D解析 孙某是国家工作人员，不符合挪用资金罪的主体要件；依据刑法规定，假如国家工作人员挪用本单位资金借给他人进展营利活动的，数额较大，即使未超过二个月未还，也构成挪用公款罪。此题中孙某之所以不构成挪用公款罪，并非是由于未超过三个月，而是由于孙某挪用资金数额较小。 我国已经允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )正确答案：答案 解析 2023年2月18日，

3、中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合公布了国际开发机构人民币债券发行治理暂行方法，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。 证券从业人员制止的行为包括( )。A承受共享利益的托付B为了赢得客户的信任，向客户保证收益C与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的商定D为到达排解竞争的目的，不正值地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，证券从业人员的制止性行为还包括：不得以猎取投机利益为目的；不得向客户供应证券价格上涨或下跌的确定性意见；不得劝诱客户参加证券交易；不得承受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权

4、托付。 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B证券经纪人考试真题5章 第2章 我国的股票发行审核制度规定，中国证监会依据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的打算。( )正确答案：答案 解析 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会依据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的打算。 证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为

5、准则，并监视实施等。( )正确答案：答案 解析 题中“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施”属于证监会的职责。 各国证券市场的两大支柱类交易工具是（ ）。A债券和股票B基金和股票C基金和债券D外汇和股票正确答案：A 消失以下( )状况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能供应合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进展交割时，不能供应完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由正确答案：B答案 B解析 当客户要求变更其信息资料，并且供应的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的时候，金融机

6、构才应当向主管部门报告。 依据证券公司监视治理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，以下说法正确的选项是( )。A可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为B有利于客户对证券公司的效劳进展监视C有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理D有利于客户与证券公司的联络正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监视治理条例要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的根底上作出打算：可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为；有利于客户对证券公司的效劳进展监视，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理；有利于客户与证

7、券公司的联络。 狭义的有价证券是指( )。A债券B货币证券C资本证券D股票正确答案：C答案 C解析 有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。证券经纪人考试真题5章 第3章 公司分析是根本分析的重点，侧重对公司的( )等进展分析。A竞争力量、盈利力量B经营治理力量、进展潜力C财务状况、经营业绩D潜在风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 公司分析侧重对公司的竞争力量、盈利力量、经营治理力量、进展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进展分析，借此评估和猜测证券的投资价值、价格及其将来变化的趋势。 某投资者在上海证券交易所以每股1

8、0元的价格买入某股票(A股)10000股，假如佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收不收托付手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为（ ）。A10.01元B10.05元C10.11元D10.18元正确答案：B 证券市场按其层次构造可以分为( )。A场内市场和场外市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场正确答案：BCD答案 BCD解析 证券市场按其层次构造可以分为发行市场和流通市场：前者又称为“一级市场”或“初级市场”；后者又称为“二级市场”或“次级市场”。 以下选项中，( )不属于证券登记结算公司业务。A证券账户设立B实物证券的保管C记名证券的存管和过户D发表证券

9、投资询问报告正确答案：D答案 D解析 D项发表证券投资询问报告属于证券投资询问机构的业务。 中华人民共和国刑法修正案(一)中，没有对以下( )进展修改。A证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B编造并传播证券交易虚假信息罪C操纵证券交易价格罪D洗钱罪正确答案：D答案 D解析 洗钱罪是在中华人民共和国刑法修正案(三)和中华人民共和国刑法修正案(六)中进展的修改。 深交所某只上市股票某日最终一笔成交发生在14:59:30，成交价格为9.80元，成交量为5000股；在14:58:40，成交价格为9.60，成交量为4000股；在14:59:10，成交价为9.55元，成交量为1000股。则该只股票的收盘价为( )

10、元。A9.690B9.695C9.790D9.795正确答案：B答案 B解析 该股票的收盘价为：(9.551000+9.604000+9.805000)(5000+4000+1000)=9.695(元)证券经纪人考试真题5章 第4章 营销存在是由于交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的产品价值以猎取对方的产品价值。( )正确答案：答案解析 从经济学角度来看，营销存在是由于交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的使用价值以猎取对方的使用价值。在这种交易的过程中，假如没有适宜的中介，交易双方就难免产生交易缺口。 某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息

11、票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。A1060.24B1070.24C1080.24D1090.24正确答案：B答案 B解析 债券的发行价格=票面金额(P/F，i，n)+票面金额票面利率(P/A，i，n)=1000(P/F，7%，10)+10008%(P/A，7%，10)=508.35+561.89=1070.24(元)。 甲是某证券公司的经理，一日出差，不慎将公司客户的相关内幕信息资料遗失，该资料被王某捡到，王某利用该信息买卖证券，获利10万元，则甲的行为( )。A构成内幕交易罪B不构成犯罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵害商业隐秘罪正确答案：B答案 B解析

12、 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有有意。此题中甲是不慎将资料遗失的，不具有泄露内幕信息的有意，不构成泄露内幕信息罪。 以下选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。A向股东会会议提出提案B制定公司的根本治理制度C对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以订正正确答案：ACD答案 ACD解析 公司法第五十四条规定，股份有限公司监事会行使以下职权：检查公司财务；对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视；当董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级治理人员予以订正；提议召开临时股东会会议；向

13、股东会会议提出提案；公司章程规定的其他职权。B项制定公司的根本治理制度，属于股份有限公司的经理的职责。 通过公开出售基金份额筹集资金，由基金治理人治理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券投资活动的基金是（ ）。A证券投资基金B企业年金C社会公益基金D社保基金正确答案：A 投资者教育的渠道不包括( )。A客服中心B户外培训C培训讲座D公司网站正确答案：B答案 B解析 投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易托付系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进展。证券经纪人考试真题

14、5章 第5章 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采纳累积投票制的议案，申报( )股代表同意。A0B1C2D3正确答案：B答案 B解析 对于采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报选举票数；对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司的行为属于( )。A假冒他人注册商标的行为B虚假宣传行为C倾销行为D正值竞争行为正确答案：A答案 A解析 甲公司生产的“鸵鸟”牌墨水已经注册，对该商标就享有专有权，其

15、他任何单位和个人不得使用与其注册商标一样或者相近似的商标，乙公司以“鸵岛”命名的墨水与“鸵鸟”很相像，简单引起消费者的混淆，属于假冒他人注册商标的行为。 营业部应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部治理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。（ ）正确答案： 以下关于证券交易所的说法不正确的选项是( )。A证券交易所不打算证券的价格B证券交易所供应了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进展正确答案：D答案 D解析 D项证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进展。 股票的投资价值受( )的影响。A宏观经济B行业形势C公司经营治理D区域经济优势正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化；影响股票投资价值的因素更为简单，受宏观经济、行业形势、公司经营治理和区域经济优势等多方面因素的影响。 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C