证券经纪人考试真题7章.docx

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1、 证券经纪人考试真题7章证券经纪人考试真题7章 第1章 依据现行证券公司代办股份转让的规章，对于不能满意每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。A星期一、星期三B星期三、星期五C星期一、星期三、星期五D星期二至星期五正确答案：C答案 C解析 不能满意每周5天股份转让条件的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。 股东权是一种综合权利，包括( )。A资产受益权B重大决策权C选举治理者权D直接支配处理公司的财产权正确答案：ABC答案 ABC解析 根据公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参加重大决策和选举治理者等权利。优先归还权是债权人的权力，直接支配处理公

2、司的财产权归公司经营治理者全部。 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参加人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进展交收的处理过程。( )正确答案：答案 解析 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参加人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进展计算的处理过程。 在以下( )状况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金治理人C基金份额由代销机构、基金治理人转托管到证券营业部D转出方证券营业部提出跨系统转托管申请正确答案：ABC答案 ABC解析 投资者如需将登

3、记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金治理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金治理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。 依据公司法律制度的规定，股份有限公司发生以下情形时，不符合召开临时股东大会条件的是( )。A董事人数缺乏公司章程所定人数2/3时B公司未弥补的亏损到达股本总额的2/3时C董事会认为必要时D监事会提议召开时正确答案：B答案 B解析 B项中当公司未弥补的亏损到达股本总额的1/3时，可以召开临时股东大会。证券经纪人考试真题7章 第2章 根本分析法是对打算证券价值及价格的根

4、本要素，如( )等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。A宏观经济指标B经济政策走势C产品市场状况D公司销售和财务状况正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根本分析又称“根本面分析”，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业进展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 依据我国现行规定，以下关于权证的说法错误的选项是( )。A2023年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公

5、布了上海证券交易所权证治理暂行方法和深圳证券交易所权证治理暂行方法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采纳现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，必需由保荐机构计算正确答案：D答案 D解析 D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 以下关于证券成交的说法，错误的选项是( )。A证券交易所交易系统主机承受申报后即可成交B符合成交条件的予以成交C不符合成交条件的连续等待成交D超过托付时效的订单失效正确答案：A答案 A解析 A项证券交易所交易系统主机承受申报后，要依据订单的成交规章进展撮合配对。 基金

6、治理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡正确答案：D答案 D解析 基金治理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监视并积极制止，直至恳求更换违规方，构成了相互制衡的关系。 全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )正确答案：答案 解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。证券经纪人考试真题7章 第3章 以下属于证券发行市场的作用的有( )。A维持了证券发行价格

7、的稳定B为资金供给者供应投资的时机C形成资金流淌的收益导向机制D为资金需求者供应筹措资金的渠道正确答案：BCD答案 BCD解析 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者供应筹措资金的渠道；为资金供给者供应投资的时机，实现储蓄向投资转化；形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 依据发行主体的不同，债券可以分为( )。A国债和地方债券B政府债券、金融债券和公司债券C零息债券、附息债券和息票累积债券D实物债券、凭证式债券和记账式债券正确答案：B答案 B解析 债券的分类：依据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；依据债券发

8、行条款中是否规定在商定期限向债券持有人支付利息，可分为零息债券、附息债券和息票累积债券；依据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 根本分析的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势；缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进展有效的推断。( )正确答案：答案 解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 证券公司未根据规定为客户开立账户的，责令改正；情节严峻的，处以( )的罚款。A1倍以上5倍以下B1万元以上5万元以下C30万元以上60万元以下D20万元以上

9、50万元以下正确答案：D答案 D解析 证券公司未根据规定为客户开立账户的，责令改正；情节严峻的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 依据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓构造等行为特征来细分客户，然后依据不同的行为特征所对应的不同需求，为其供应差异化的效劳的市场细分依据是（ ）A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：D证券经纪人考试真题7章 第4章 证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D10正确答案：A 对违反证券业从业人员

10、资格治理规定的惩罚，以下描述不正确的有( )。A参与资格考试的人员，违反考场规章，扰乱考场秩序的，在3年内不得参与资格考试B取得从业资格的人员供应虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C被中国证监会依法撤消执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员赐予纪律处分；情节严峻的，由中国证监会单处或者

11、并处警告及3万元以下罚款正确答案：AC答案 AC解析 A项参与资格考试的人员，违反考场规章，扰乱考场秩序的，在两年内不得参与资格考试；C项被中国证监会依法撤消执业证书或者因违反本方法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。 假如投资者购置债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。A当期收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率正确答案：C答案 C解析 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购置债券并持有到期的前提下，使将来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购置价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购置价格)的净现值

12、等于0的贴现率。 某股票即时提醒的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时提醒的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为600股，则应以( )。A15.20元成交100股B15.25元成交500股C15.50元成交500股D15.50元成交600股正确答案：AB答案 AB解析 成交价格确定原则。连续竞价时，成交价格确实定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时提醒的最低

13、卖出申报价格时，以即时提醒的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时提醒的最高买入申报价格时，以即时提醒的最高买入申报价格为成交价。经过分析，符合第三个条件，可得出15.25元成交500股、15.20成交100股。 采纳限价托付方式要求经纪商必需帮忙投资者以( )。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C高于限价买入证券D限价买入证券正确答案：ABD答案 ABD解析 限价托付是指投资者要求证券经纪商在执行托付指令时，必需按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必需以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。证券经纪人考试真题7章 第5章 我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经

14、济进展和改革开放的客观需求。这是由于（ ）。A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推动金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C加快对外开放步伐也是我国证券市场标准化、市场化建立推动到肯定阶段的必定产物D加快资本市场对外开放是我国兑现参加WT0所作出的承诺正确答案：ABCD 2023年以后，我国新股网上发行曾采纳的发行方式包括( )。A网上竞价发行B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式C上网定价发行D向二级市场投资者市值配售正确答案：BCD答案 BCD解析 2023年以后

15、，我国新股网上发行曾采纳多种方式，包括上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市值配售等。 分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区分不包括（ ）。A权利载体不同B行权方式不同C上市的证券交易所不同D权利内容不同正确答案：C 关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。A会员要进入证券交易所市场进展证券交易的，须成为证券交易所的交易参加人B交易参加人应当通过在证券交易所申请开设的参加者交易业务单元进展证券交易C参加者交易单元是指交易参加人据此可以参加证券交易所治理，享有投票权利的根本单位D证券交易所会员取得席位后向证

16、券交易所申请设立的、参加证券交易所证券交易与承受证券交易所监管及效劳的根本业务单位正确答案：AB答案 AB解析 C项参加者交易单元，是指交易参加人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并承受上海证券交易所相关交易业务治理的根本单位；D项描述的为深圳证券交易所的交易单元。 对于注册制，下面说法正确的选项是( )。A它要求发行人供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性担当法律责任D证券发

17、行注册制实行公开治理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者供应证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当正确答案：A答案 A解析 B项发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进展证券发行，无须再经过批准；C项发行人要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性担当法律责任；D项证券发行注册制实行公开治理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人供应关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但不保证发行的证券资质优良、价格适当。证券经纪人考试真题7章 第6章 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托

18、管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。AT日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B答案 B解析 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日(T+1日)起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。 以下有关金融衍生工具的描述，正确的选项是( )。A金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金B根底工具价格的变幻莫测打算了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性C金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上打算了它的高投机性和高风险性D金融衍生工具与根底变量的联动关系是非线性函数或者分段函数关系正确答案：

19、ABC答案 ABC解析 通常，金融衍生工具与根底变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简洁的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。 股份公司上市条件的股本总额为( )万元。A1000B2023C3000D5000正确答案：C答案 C解析 证券法第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件之一：公司股本总额应不少于人民币三千万元。 封闭式基金通常有规定的封闭期，通常在5年以内。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益

20、可以来自股份公司。( )正确答案：答案 解析 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，而不是指其收益的永久性。股份公司的收益来源可以分为两类：来自股份公司；来自股票流通。证券经纪人考试真题7章 第7章 营销目标包括( )。A盈利的根本要求B可掌握的量化指标体系C明确有挑战性的阶段目标D所要到达的最终目标正确答案：ABCD答案 ABCD解析 营销目标不仅包括盈利的根本要求，也包括了分析时机、解决问题、形成竞争力为主题的目标系统。这个目标系统包括可掌握的量化指标体系，明确有挑战性的阶段目标，以及所要到达的最终目标。 加强证券市场监管的重要意义在于( )。A提高证券市场效率B维护市场良好秩序C

21、保障广阔投资者的权益D使得证券市场安康进展正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场监管是一国宏观经济监视体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展意义重大：加强证券市场监管是保障广阔投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是进展和完善证券市场体系的需要；精确和全面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据。 我国已经允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )正确答案：答案 解析 2023年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合公布了国际开发机构人民币债券发行治理暂行方法，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券

22、。 孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出3000元给赵某，其次天孙某马上钱补上。对此，以下说法正确的选项是( )。A孙某的行为构成挪用公款罪B孙某的行为构成挪用资金罪C孙某在其次天就把钱补上，未超过三个月的期限，不构成挪用公款罪D孙某挪用资金数额较小，不构成挪用公款罪正确答案：D答案 D解析 孙某是国家工作人员，不符合挪用资金罪的主体要件；依据刑法规定，假如国家工作人员挪用本单位资金借给他人进展营利活动的，数额较大，即使未超过二个月未还，也构成挪用公款罪。此题中孙某之所以不构成挪用公款罪，并非是由于未超过三个月，而是由于孙某挪用资金数额较小。 证券投资技术分析的理论根底是( )。A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D经济学、财政金融学、财务治理学、投资学正确答案：C答案 C解析 A项是根本分析的内容；D项是根本分析的理论根底。