《22年证券经纪人考试真题6章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《22年证券经纪人考试真题6章.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、22年证券经纪人考试真题6章22年证券经纪人考试真题6章 第1章 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。( )正确答案：答案 解析 由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者在开立证券账户后，不能直接买卖证券，还必须开立资金账户。 股票股息( )。A可以使公司保留现金B可以使公司股票数量增加C会对公司的资产产生影响D会对公司的所有者权益产生影响正确答案：AB答案 AB解析 CD两项股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额没有影响；AB两项发放股票股息既可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，又使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通。
2、 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:30B13:00C14:55D14:57正确答案：C答案 C解析 深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。证券买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日14:55前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 以下关于投资收益与风险的关系的表述，错误的是( )。A风险较大的证券，其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大
3、，收益就一定越高C投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险D收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬正确答案：B答案 B解析 B项收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高；反之收益率较低的投资对象，风险相对较小，但是风险越大，收益不一定越高。 A股除息日是（ ）。AT-4日前BT+1日CT+3日DT+4日正确答案：D 国际证监会将证券监管目标定位不包括（ ）。A保护投资者B保证证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D降低非系统性风险正确答案：D22年证券经纪人考试真题6章 第2章 证券公司营销活动的管理内容包括（ ）。A营销业
4、务的管理B营销产品的管理C营销人员的管理D营销风险的管理正确答案：ACD 按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D发行市场证券和交易市场证券正确答案：A 在上海证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报3股代表( )。A同意B反对C弃权D无法表示意见正确答案：C答案 C解析 上海证券交易所：以申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权；深圳证券交易所：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1
5、股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 国际债券涉及( )以上的国家，是一种跨国发行的债券，具有特殊性。A一个或一个B两个或两个C三个或三个D两个正确答案：B答案 B解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。 根据市场环境变化，确定细分市场的变量要越细越好，细分市场要越多越好。( )正确答案：答案 解析 确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用；细分市场也不是越多越好，市场是动态的，所以，要根据市场环境变化，对市场细分的情况进行分析研究并
6、作出相应调整。 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D22年证券经纪人考试真题6章 第3章 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。A自动托管B双重托管C指定托管D转托管正确答案：D答案 D解析 投资者的证券托管是自动实现的，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部；投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，即证券转托管。A项自动托管包括转托管，也包括托管股份在证券
7、营业部内部的账户转移。 合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策，如刑法中关于证券犯罪的界定和证券法关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )正确答案：答案 解析 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。 不属于证券服务机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资产评估机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等。 根据K线理论，下列说法正确的有(
8、 )。A只有出现阳线时，实体越长、多方力量越强B在其他条件相同时，上影线越长，越有利于空方C在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方D在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方正确答案：BD答案 BD解析 A项中只有出现阴线时，实体越长、才说明多方力量越强；一般说来，上影线越长，下影线越短，实体越短或阴线实体越长，上影线长于下影线，利于空方，反之则利于多方。因此C项应利于空方。 根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。A核心产品B形式产品C期望产品D潜在产品正确答案：D答案 D解析 列维特提出了产品的五层次说，即产品的层次包括核心产品、形式产品、期望产品、附加产品和潜
9、在产品。其中，潜在产品是指现有产品可能发展的前景，包括现有产品的所有延伸和演进部分，最终可能发展成为未来状态的产品。 下列不属于专用席位的是( )。A从事B股股票买卖的B股席位B银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位C可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位正确答案：C答案 C解析 专用席位除ABD三项所述外，还有只能从事债券买卖的债券专用席位和经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。C项所述为普通席位。22年证券经纪人考试真题6章 第4章 甲、乙两厂均是生产牙刷的厂家，由于甲厂家购买了先进的技术设备，生产效率
10、大大提高，很快占据了本地的大部分市场，乙厂为了扩大市场份额，在产品包装上印制优质产品标识，并谎称采用国外先进技术。对于乙厂的行为，下列说法正确的是( )。A该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假宣传行为B该厂的行为属于厂家对外宣传的手段，虽然有些不妥，但不构成不正当竞争C该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于反不正当竞争法的调整范围D该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假表示行为正确答案：D答案 D解析 根据反不正当竞争法第五条规定，在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志的行为属于虚假表示行为，是不正当竞争行为的一种表现形式。 基金的托管费用通常逐( )计算并累计。A日B
11、周C月D年正确答案：A答案 A解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。 当公司的股价低于( )时，股东最好的选择是解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代
12、表的实际价值。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。当公司的股价低于清算价值时，股东最好的选择是解散公司。 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是( )。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券正确答案：C答案 C解析 按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券，二者的区别有以下三点：前者向不特定的社会公众发行，后者向少数特定投资者发行；监管机构对前者的审查严格，对后者的审查较宽松；对前者采取公示制度，对后者不采用公示制度。BD两项是按是否在证券交易所挂牌交易来划分的。 以下关于股票的市场价格表述，错误的有( )。A股票的市场价格由股票的价值决定B
13、宏观决策是最直接影响股票的市场价格因素C因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征D任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格正确答案：BD答案 BD解析 B项供求关系是最直接影响股票的市场价格因素；D项应为除股份公司本身的经营状况以外，任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响股票市场的供求关系，进而影响股价的涨跌。22年证券经纪人考试真题6章 第5章 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务正确答案：C答案 C解
14、析 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货公司C证券交易所D期货交易所正确答案：A答案 A解析 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的发展；股份制的发展；信用制度的发展。 20
15、22年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。A1000B500C100D50正确答案：A答案 A解析 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。 证券具有极高的流动性必须满足（ ）。A很容易变现B变现的交易成本极小C变现的交易成本较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 法律上禁止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )正确答案：答案 解析 证券从业人员不仅不得买卖其知道或者是可能知道内幕消息的股票，其他股票也一概禁止卖。22年证券经纪人考
16、试真题6章 第6章 下列属于证券市场自由化主要表现的有( )。A放松券商准入条件的限制B放松券商业务经营的限制C放松券商佣金收取标准的限制D放松券商经营方式的限制正确答案：BC答案 BC解析 证券市场自由化指20世纪70年代以后，随着金融自由化的发展，各国陆续废除了银行和证券业分离制、委托买卖股票手续费最低额限制等限制条件。 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。A法人机构B行业组织C事业单位D证券公司正确答案：A答案 A解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务
17、业务的机构。 和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 证券投资咨询业务是指（ ）。A证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投
18、资者理性投资的业务活动C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务正确答案：AB 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。 目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是( )。A外币现钞B存入境内商业银行的现汇存款C存入境内商业银行的外币现钞存款D从境外汇入的外汇资金正确答案：A答案 A解析 境内居民个人从事B股交易，允许境内居民个人使用存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。