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1、21年证券经纪人考试历年真题精选6辑21年证券经纪人考试历年真题精选6辑 第1辑 证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B2C3D4正确答案：C答案 C解析 证券公司监督管理条例第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是( )。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密
2、联系、规则不变B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出正确答案：C答案 C解析 A项金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；B项金融衍生工具交易双方要对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势做出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏；D项无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。 假设某公司股票的未来
3、价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A15B20C25D30正确答案：B答案 B解析 转换价值是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。可转换公司债券的转换价值为：CP=PR=102=20(元)。 国际债券的发行人主要有( )。A各国政府B国际组织C政府所属机构D银行及其他金融机构正确答案：ABCD答案 ABCD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 证券公司经
4、营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A会计委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会正确答案：BC答案 BC解析 证券公司监督管理条例第二十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。21年证券经纪人考试历年真题精选6辑 第2辑 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。A3个月B6个月C12个月D1个月正确答案：A
5、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。A资产化率B资本化率C证券化率D市场化率正确答案：C答案 C解析 证券化率通常是指某国(或地区)的各类证券总值与该国(或地区)的国内生产总值(GDP)之间的比率。一般而言，证券化率是衡量一国(或地区)证券市场发展程度、反映证券市场容量的重要指标。 股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的是( )。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票正确答案：C答案 C解析 股票的类型主要包括：按股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票；按照股票是否
6、记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；按照股票是否表明金额，分为有面额股票和无面额股票。 所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合，共生共荣。A自然环境B市场环境C营销环境D产品环境正确答案：B答案 B解析 考察全面营销的定义，即企业与市场环境的关系最为密切，共生共荣。 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )正确答案：答案 解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信
7、息中无该证券的信息。21年证券经纪人考试历年真题精选6辑 第3辑 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：ABCD 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。A佣金B手续费C差价D中间费正确答案：A 以下不属于宏观经济分析内容的是( )。A国民生产总值分析B银行贷款总额分析C经济结构分析D区位分析正确答案：D答案 D解析 D项区位分析属于公司基本分析的内容，其他三项属于宏观经济分析的内容。 购买股票对于认购股票的人来说是一种( )。A投资行为B赌博行为C个人行为D筹资行为正确答案：A答案 A解析 股份公司发行股票是一种吸引
8、认购者投资以筹措公司自有资本的手段。对于认购股票的人来说，购买股票就是一种投资行为。 “4C”营销组合理论是美国学者（ ）于（ ）提出的。A杰罗姆麦卡锡，1975年B波姆斯，1981年C比特勒，1981年D罗伯特劳特朋，20世纪90年代中期正确答案：D21年证券经纪人考试历年真题精选6辑 第4辑 公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。A2B3C4D5正确答案：A答案 A解析 公司法规定公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。 经济周期循环对股
9、价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C微观经济因素D心理因素正确答案：B 按照2022年11月19日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是25000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是10亿基金单位，用已知价法计算基金2022年11月20日该基金的单位资产净值是( )元。A1.1B1.2C1.3D1.4正确答案：A答案 A解析 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值
10、=基金资产净值/基金总份额。该基金的单位资产净值=(25000+25000+45000+15000)/100000=1.1(元)。 市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是（ ）。A信用风险B财务风险C利率风险D购买力风险正确答案：C 下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，应当作为可疑交
11、易进行报告的交易或者行为还包括：客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测；没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途；与洗钱高风险国家和地区有业务联系；客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付；客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金；客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证；客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件
12、；客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；客户要求变更其信息资料，但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。21年证券经纪人考试历年真题精选6辑 第5辑 根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是（ ）A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：D 根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前，申购资金需全部到位，16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验
13、资报告。A申购当日B申购次日C申购第二日D申购第三日正确答案：B答案 B解析 考查申购的操作流程，如表2所示。 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。A证券代码及简称B实时最低5个买入申报价格和数量C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额正确答案：ACD答案 ACD解析 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。 目前我国投资者的资金账户一般是在(
14、 )开立。A经纪商B商业银行C证券交易所D证券登记结算公司正确答案：A答案 A解析 开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。 法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种原因已了解客户的情况，如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，不违背适当性原则。( )正确答案：答案 解析 适当性原则与了解客户原则应相互联系，适当性原则的适用范围应当与了解客户的原则相一致。如果法律上虽然不要求了解客户，而证券公司由于某种原因已了解客户的情况，如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，则也应视为对适当性原则的违背，而承担相
15、应的法律责任。21年证券经纪人考试历年真题精选6辑 第6辑 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的( )特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：B答案 B解析 金融衍生工具的杠杆性表现为其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。 下列选项中，不属于证券公司风险处置条例制定依据的是( )。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国企业破产法C中华人民共和国公司法D证券公司监督管理条例正确答案：CD答案 C
16、D解析 证券公司风险处置条例的第一条规定，为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国企业破产法，制定本条例。 证券投资基金会计核算办法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价正确答案：C答案 C解析 对于基金资产的估值原则，证券投资基金会计核算办法规定：任何上市流通的有价证券(含股票和债券)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价计算；估值日无交易的以最近交易日的市价计算；未上市的
17、股票应区分两种情况处理：向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票，按公布日市价计算；配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额计算；如有新增事项，按国家最新规定计算。 下列属于参与证券投资的金融机构的有( )。A银行业金融机构B主权财富基金C保险资产管理公司D金融租赁公司正确答案：ABCD答案 ABCD解析 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。 基金利润(收益)分配最主要的分配方式是（ ）。A分配现金B分配基金份额C分配股票D分配债券正确答案：A