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1、21年证券经纪人考试真题6辑21年证券经纪人考试真题6辑 第1辑 以价格为标的的美式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的正确答案：C 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。A原
2、证券账户的复制B原证券账户的复制和证券的交易过户C新开立证券账户D新开立证券账户和证券的非交易过户正确答案：D答案 D解析 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同。前者只是原证券账户卡的复制，而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进行B上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进行正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区别，LOF不一定采用
3、指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。 实物债券是特殊意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )正确答案：答案 解析 实物债券是一般意义上的债券，很多国家通过法律或者法规对实物债券的格式予以明确规定。我国发行的无记名国债不属于这类。 行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。( )正确答案：答案 解析 行业分析的主要任务是：解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位；分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度；预测并引导行业的未来发展趋势；判断行业投资价值；揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者和其他机构提供决策依据或投资依据。 中华人民共和国反洗钱法于（ ）起实
4、施。A2022年1月1日B2022年lO月31日C2022年1月1日D2022年10月31日正确答案：B 证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。A交易通信网B广播服务C信息服务网D因特网正确答案：ACD答案 ACD解析 信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网；信息服务网；证券报刊；因特网。 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C证券经
5、纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺正确答案：D答案 D解析 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺。 我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。（ ）正确答案：21年证券经纪人考试真题6辑 第2辑 上市公司行业分类指引将上市公司共分成( )个门类。A20B15C13D10正确答案：C答案 C解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔
6、业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会服务业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A1990B1991C1992D1993正确答案：D答案 D解析 1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股。 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。A由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务B可继续在原机构从事证券业务或者担
7、任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务C不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务D应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务正确答案：ACD答案 ACD解析 B项应为不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）正确答案： 下列选项中，( )不属于证券登记结算公司业务。A证券账户设立B实物证券的保管C记名证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告正确答案：
8、D答案 D解析 D项发表证券投资咨询报告属于证券投资咨询机构的业务。 某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产所有权的（ ）。A千万分之一B百万分之一C十万分之一D万分之一正确答案：D 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是( )。A商业汇票B商业本票C运货单D银行本票正确答案：C答案 C解析 属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等；ABD三项属于货币证券 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A非系统风险B合规风
9、险C技术风险D管理风险正确答案：C 不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券正确答案：A21年证券经纪人考试真题6辑 第3辑 证券交易所本身也买卖证券，并能够决定证券价格。（ ）正确答案： 在我国，按证券发行主体分类，证券可分为( )。A公司证券B银行证券C政府证券D金融机构证券正确答案：ABC答案 ABC解析 按证券发行主体的不同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金
10、而发行的证券。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。 关于技术分析，以下说法正确的是( )。A一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类B技术分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大C技术分析法的基点是事前分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论D单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能
11、减少出错的机会，提高决策的准确性正确答案：AD答案 AD解析 技术分析法的基点是事后分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论。B项所述为基本分析的特点。 基金申购份额为（ ）。A10651.05份B106510.49份C10972.97份D109729.73份正确答案：B 市场行为的内容包括( )。A成交价格B价格变动趋势C成交量D达到这些价格和成交量所用的时间正确答案：ACD答案 ACD解析 市场行为最基本的表现就是成交价和成交量，在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。 股票实质上是一种( )凭证。股东凭借股票可以获得
12、公司的股息和红利并有相应权利义务。A产权B债权C物权D所有权正确答案：D答案 D解析 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金只能通过向银行借款。（ ）正确答案： 新股市值配售中，对于预缴款的规定是( )。A冻结预缴款按日结算利息B冻结资金计息期为3天C资金冻结利息按活期存款结算D无需预先缴纳申购款正确答案：D答案 D解析 根据网上定价市值配售的规则，投资者在申购新股时，无需预先缴纳申购款，因此无需资金冻结，也不需要计息。 我国实行的是集中统一的证券市场监督
13、管理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )正确答案：答案 解析 中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能；中国证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能。21年证券经纪人考试真题6辑 第4辑 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。A附权股B合权股C除权股D复权股正确答案：C答案 C解析 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。 下列各项不属于导致管理风险的
14、情形是( )。A证券公司工作人员申报差错引起的风险B客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C无权或越权代理而造成的风险D软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失正确答案：D答案 D解析 导致管理风险主要有下列情形：客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险；客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险；客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险；证券公司工作人员申报差错引起的风险；无权或越权代理而造成的风险；交收失误引起的风险。D项属于技术风险。 公司法明确了关联交易的概念，具体规定不包括( )。A利用关联交易致使公司遭受
15、损害的，应当承担赔偿责任B出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，公司法明确了关联交易的概念，还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。A萌芽期B发展期C整顿期D再度发展期正确答案：ABCD答案 ABCD解析 我国企业债券的发展大致经
16、历了四个阶段：萌芽期，19841986年是我国企业债券发行的萌芽期；发展期，19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期；整顿期，19931995年是我国企业债券发行的整顿期；再度发展期，从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。 我国证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A首次公开发行上市的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D发放现金股利的股票正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，还包括证券交易所或“中国证监会”认定的其他情形。 下列关于制定证券公司风险处置条例的基本原则的说法，错误的有( )。A保护投资者合法权益和
17、社会公共利益B化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人D细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度正确答案：ACD答案 ACD解析 制定证券公司风险处置条例的基本原则是：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度；严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。 对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是( )。A组织形式相同B投资者的地位不同C法律依据相同D投资的方式不同正确答案：B答案 B解析 契约型基金和公司型基金
18、在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。 属于基本分析的主要内容。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D趋势分析正确答案：ABC答案 ABC解析 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析。D项属于技术分析。 在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。（ ）正确答案：21年证券经纪人考试真题6辑 第5辑 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营
19、销的（ ）。A营销管理风险B合规风险C营销人员风险D营销渠道风险正确答案：B 储蓄国债(电子式)的特点有（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D采用电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样正确答案：ABCD 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手)。 在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规则规定的有( )AA股、债券的申报价格最小变动单位
20、为0.01元人民币B基金交易为0.001元人民币C权证交易为0.01元人民币D债券质押式回购交易为0.005元人民币正确答案：ABD答案 ABD解析 C项权证交易为0.001元人民币。 依法设立的从事证券服务业务的法人机构是（ ）。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券业协会正确答案：C 从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，称为( )。A行业B企业C产业D工业正确答案：A答案 A解析 所谓行业，是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 根据( )，证券公司可
21、以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A证券法B证券发行与承销管理办法C证券公司监督管理条例D证券公司设立子公司试行规定正确答案：C答案 C解析 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响
22、。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。21年证券经纪人考试真题6辑 第6辑 股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很方便的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。A流动性B持续性C参与性D收益性正确答案：A答案 A解析 股票可以在
23、依法设立的证券交易所上市交易或者在经批准设立的其他证券交易场所转让，股票的流动性很高。 下列各项中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的有( )。A未按要求办理证券交易中的各项手续B交易主体的资金数量大而优先进行交易C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D交易能力强的交易主体法律地位较高正确答案：AC答案 AC解析 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。因此AC两项均违背了证券交易的公正原则；BD两项违背了公平原则。 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。A15元B14.98元C14.
24、99元D不能成交正确答案：B答案 B解析 连续竞价时，成交价格具有三个确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。本题买入申报价格(15元)高于即时揭示的最低卖出价格(14.98元)，以即时揭示的最低卖出申报价格(14.98元)为成交价。 趋势线与轨道线相比较，正确的说法是( )。A趋势线比轨道线重要B轨道线可以单独存在C趋势线不能单独存在D先有轨道线而后有趋势线正确答案：A答案 A解析 轨道线和趋势线是相互
25、合作的一对直线。很显然，先有趋势线，后有轨道线，趋势线比轨道线重要，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券服务机构C证券投资机构D证券监督管理机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上时，一般对证券市场价格的影响是( )。A证券市场价格下跌B证券市场价格稳定C证券市场价格上升D可能上升或下降正确答案：C答案 C解析 考查影响证
26、券股票价格的宏观经济因素，题中低通胀高增长阶段，表明经济运行良好，股价稳定上升，股价变动通常比现实经济的繁衰领先一步。 下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。A只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件正确答案：BD答案 BD解析 证券发行核准制实
27、行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券；证券发行注册制实行公开管理原则。 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。( )正确答案：答案 解析 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。 下列说法正确的是( )。A开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值B绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘正确答案：D答案 D解析 绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行。封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布净值。