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1、借 鉴 与 启 示 生产力研究 No. 24. 2009 关于影响对日软件外包成功因素的实证研究 基于跨文化沟通理论 吴志新，熊 伟 （浙江大学 管理学院，浙江 杭州 310058） 【 摘 要 】 目前，软件外包已经成为中国软件产业发展的一个重要方向。承接国际软件外包业务有利于提高中国软 件企业的成熟度和国际化水 平。跨文化沟通，合作方的能力，合作方的信誉，外包合同规范性，双方交往经验，对合作方人 员的信任等因素影响着对日软件外包的成功与否。文章结合文献研究的基础上，结合现有成熟量表 和企业实地访谈设计 了调研问卷，收集了大量的一手 数据。并对数据进行回归分析等，最后，对我国外包软件企业的经
2、营提出了一些建议 。 【 关 键 词 】 软件外包；信任；跨文化沟通 【 中图分类号 】 F276.44 【 文献标 识码 】 A 【 文章编号 】 1004- 2768（ 2009） 24- 0163- 03 一 、 外包资源理论的概述 与未来可能的市场 机会对企业资源和能 力要求的差距，最后制 在国内 外学者对外包的研究 中，无论 是对 IT 资源 的外包， 订弥补这些差 距的战略决 策，包括 自 我培养和发 展战略、战略 还是对软件的外包，一般都是 从一种或者多种理 论视角出发， 联盟、企业兼并、业务外包等。核心能力理论在解释为什么要外 对外包资源的各个方面进行解释 。这些支持性理论主要
3、包括资 包这个问题上有相 对的说服力。比如 ，可以把 企业的外包资源 源基础理论、核心能力理论、资 源依赖理论、委托 代理 理论和 划分为三个层次：核心资源、外包资源和市场资源。 交易成本理论。每一种支持性理论均从 自身的理论视角出发对 3.资源依 赖理论 。与资源基础理论不同 ，资源依赖理论从组 外包的某个或多个方面进行解释和论证 。以下就是对外包主要 织与环境的关系角 度说明企业之间的依 存关系，资源基础理论 支持性理论的研究视角进行简单的综述 。 假设没有组织是完 全自给的，所有组织 都在与环境进行交换 ， 1.资源基础理论 。资源基础理论是从 资源 、能力、竞争优势 并由此获得生存。
4、由此，对 资源的需求构成了 组织对外部的依 和持续竞争优势之间关系出发 考查企业战略。 就外包而言，战 赖。资源的稀缺性和重要性决定了组织对环境的依赖程度。组 略与能力之间的差距就是外包存在的可能性空 间。 Barney 根据 织依赖理论为 分析业务外 包（包括软件外 包）与组织 的绩效之 资源异质性和不可移动性假设 ，提出的资源基础 理论模型，从 间的关系以及组织与外包商关系提供一个 视角。 Quinn 从利用 企业内部资源的角度说明持续 竞争 优势的来源 。在此模型中， 外部知识资源的角度分析了外包的重要性。从资源依赖理论的 Barney 提出四个资源分析标准：价值性 、稀缺性 、不可模
5、仿性和 观点来看，组织 是否外 包取决 于该资 源对组织 的重要 性，潜在 不可替代性。 Banrey 的观点有助于企业的外包战略分析。从资 供应商的数量以及供应商的转换成本。 源 基础论 的观 点来看 ， IT 外包 作为 一种战 略决 策有助 于填 补 4.交易成 本理论 。由科斯开创的交易成本理论对回答企业 IT 战略与 IT 资源之 间的差距。战略 与能力之间的匹配是 一个 存在的原因以及企业的边界提供了一个很有说服力的视角。交 动态的 过程，因而 IT 外包的这种填补过程 也是一个动态的 过 易成本理 论认为 交易是 物品或者 劳务在 两个可 分离单 位之间 程。基于这种认识 ，学者
6、们试图利用资源基础理论来解释 IT 外 对等的自由让渡。 这种可分离性可以 在企业之间、企业内部进 包的战略价值、 IT 外包对象的选择等问题。 行，因而交易既 可用市场 方式（外包）组织，也可 以用科 层 制方 2.核心能力理论 。核心能力理论由 Prahalad 和 Hamel 首次 式进行。而市场方式（外包）与科层方式的选择在于交易成本与 提出。 Prahalad 和 Hamel 认为，企业的核心能力是一种稀缺的、 生产成本的权衡。 Willianmson 进一步提出对交易成本的决定因 难以模仿的、有价值的、可延展的能力。企业的竞争优势来源于 素进行 分析 ，在 提出 有限 理性 和机
7、会主 义的 人性 假设 之下 ， 企业 的核心竞争 能力，企 业可被看 成资源 和知识的 独特集 合 Willianmosn 认为交易成本的决定因素包 括资产专用性、交易的 体，企业 的核心能力 不仅是一种 资源，而且 被认为是 企业所 有 不确定性和交易频率。 Wlilianmson 的模型为交易成本的定量的 资源中最重要的，它往往决定了其他资 源的使用效率。 核心能 研究提供了很好的 基础。此后，交易成本理论 被应用于外包理 力理论认为，企业战略管理的关键在于 培育和发展能使企 业在 论（包括软件外包方面）的研究。 未来 市场竞争中 居于有利 地位的核 心能力 。在战 略管理过 程 5.委
8、托代理理论 。委托代 理理论于 20 世纪 60 年代末 70 年 中，企业 应该首先识 别现有的资 源和能力 ，并判断在 一定的 市 代初由 Ross、 Mitnick、 Jensen 和 Meckling 创立和发展。基于委托 场机会中这些资源和能力的价 值，然后 确定自己的能力和 资源 代理关 系产生的 委托 代 理理论研 究企业 内部信 息不对 称和 【 收稿日期 】 2009- 08- 18 【 作者简介 】吴志新，浙江 大学管理学院博士研究生；熊伟，浙江大 学管理学院教授、博士生导师。 骳 激励的问题，与交易成本理论 等共同成为现代企 业理论的组成 部分 。委托代理 关系被定义 为
9、一个 人或一些 人（委托 人）委托 其他 人（代理人）根据委 托人的利 益从事 某些活 动并相 应地授 予代理人某些决策权的契约关系。委托代理关系也存在于软 件外包中。在软件 外包中，代理方与委托方的目 标存在诸多不 一致，代理成本是委托方进行 外包决策 分析所要 考虑的重要方 面。由于 IT 外包的复杂性，许多学者试图从委托代理理论来构 建外包的决策模型 。目前，许多学者试图建立外 包的统一的理 论框架。比如 HanCOX， Martin 和 Hackney， Ray 综合交易成本理 论、核心 能力理论、代理 理论和伙 伴关系 理论构 建一个 外包决 策的综合 分析模型，并追踪 IT 外包的
10、实际案例进 行纵向研究 。 融合 上述理论构 建外包的 统一概 念模型 是今后 研究的 一个重 点。 二 、 影响外包资源成功的关键因素及相关的假设 （一）外包双方的跨文化沟通 程度对外包成 功的影响 有关 跨文化 沟通的研 究普遍 认为好 的跨文 化沟通 应该是 双方公开、诚实、正 确和及时的分享有关 信息，包 括认知双方文 化的差异，以开明的 态度去尊重和信任别 人的不同文化差异 。 基于 委托代理成 本理论，可知 在软件外 包业务 中，良好 的跨文 化沟通有利于双方进 行信息的充分交流，降低信 息的不对称和 不完整。此外，良好的跨文 化沟通还有利对外包 项目中出现的 问题加以及时加以有效
11、解决，提高项目的成功概率。因此，可以 得出以下假设： 假设 H1：软件 外包双方跨文化沟通 程度越高，则外包成功 的可能性就越大。 （二）合作方能力对外包成功的影响 合作方的能力会 降低合作中潜在的 风险，合作方在技术 、 生产、管理等方面的能力能够 减少其违约的风险 。在对日软件 外包中，发包方较为看重的不 仅是承接方的及时 交货能力还包 括质 量管理水平 ，即发包 方是否 拥有完 善的开 发质量 控制体 系。这也 是目前国 内许多企业 积极进行 CMM/CMMI 认证的原 因。因此，可以得出以下假设： 假设 H2：合作方能力越高，则外包成功的可能性就越大。 （三）外包合同完备性对外包成功的
12、影 响 基于 委托代理 成本理论 ，可知对于 软件离 岸外包 ，合同的 完备性除了在双方职 责和变更条款上进行 约束外，对于客户信 息保密要 求也是合同的一部 分。 Oza（ 2007）指 出通过合同的形 式将 承接方和发 包方所应 承担的 对有关 信息保 密职责 进行规 范，将会加深双方的信任水平。因此，可以得出以下假设： 假设 H3：合同完备性越高，则外包成功的可能性就越大。 （四）合作方人员信赖程度对外包成功的影 响 对日 软件外 包业务中 ，由于 两国均 为强调 人际关 系的国 度，人际 关系对与企 业间信 赖 的建立显 得极为 重要，对 合作方 人员的信赖会直接影响到企业间信任的建立
13、 。 Doney 和 Cannon （ 1997）在考虑对供应 商销售人员的信赖 时，也将 该销售人员的 能力及地位同时考虑进来。因此，可以得出以下假设： 假设 H4：对合 作方人员的信赖程度 越高，则 外包成功的可 能性就越大。 （五）合作方信誉情况对外包成功的影响 组织之间的信任一部分是来自于对方的信誉。合作的另一 方与行业内其他的合 作伙伴的关系，能够透露出 他们在未来的 可能 行为。通过 做出牺牲 或者显 示出对 其他合 作的 利 益的关 注，外包的合作双方能在所在行业建立公平良好的信誉。因此， 可以得出以下假设： 假设 H5：合作方的信誉越高，外包成功的可能性就越大。 骳 （六）合作
14、双方交往经经历包成功的影响 基于 以前的交往 ，双方已 经进行 了大量的 投入，机 会主义 的成本大大增加，加上交往经 历的增加使得双方 的行为变得可 预测，外包失败的风险会明显降低。因此，可以得出以下假设： 假设 H6：双方交往经历越多，外包成功的可能性就越大。 三 、 实证模型的构建 （一）问卷调查的设计 本问卷的 所有测量表 都是采用 Likert 七点量 表，每个题项 根据实 际情况答 “完 全不同意 ”为 1 分，答 “ 完全同 意 “ 为 7 分 ， 并以此类推。本问卷调查是面向发包方的。利用 2008 年 3 月在 杭州召开的 “东忠软件园落成 庆典暨中日软件合作 交流会 ”，对
15、 前来参会的 80 多名 NEC、富士通、日立等日本企 业从事向中国 软件发包的企业 管理者进行了问卷调 研，取得了 41 份样本数 据。同时联系了日本 外包研究院和日本 东忠株式会社，对日本 东京、 静冈市等 地的企业 进行了 问卷调 研。共 收到数 据样本 189 份，其中 有效数据样本共 156 份，有效样本比率 82.53%。关 于样本的描述性统计基本合理，在此省略。 （二）实证模型的构建 根据以上的假设可以构建以下的回归方程式： Y=0+1X1+2X2+3X3+4X4+5X5+6X6+ 跨 文化沟 通（ X1），合 作方能 力（ X2），合同的 完备 性（ X3）， 合作双方 的交往
16、经历（ X4），合作方的信 誉（ X5），对合 作人员的 信赖程度（ X6）等作为自变量，外包成功（ Y）作为因变量。 （三）回归分析 对于各个自变量 与因变量外包项目 成功的回归分析，采用 逐步回归方法，具体分析结果见表 1。 表 1 自变 量与软件外包项目成功的回归分析 注：因变量：外包项目成功 从 表 1 可 知，调整后 的判定 系数 R2 为 0.263，说明已 解释 变差 占总变 差的 26.3%， F 值为 18.026，显著性 概率 为 0.000， 总体 回归效果显著。 DW 值为 2.022，接近 2，因此不存在序列相 关现象。 自变 量中对合作 方人员 的信任 、合同的 完
17、备性、合 作方的 信誉与外包成功的 回归系数的显著性概 率均小于 0.01，因此回 归效果显著，说明这些 因素都 对外包的成功与否 产生影响。同 时，各变量对应的 VIF 均符合 0 ） . 学会 志 .Vol.9， No.1（ 20070215）： 26- 31. 3 Anderson ， J. C.， Narus， J.A.A model of distributor firm and manufacturer firmworking partnershipsJ.Journal of Marketing， 1990 ， 54（ 1）： 42-58. 4 Anderson， E.Weitz， B.Determinants of Continuity in ConventionalIndustrial Channel DyadsJ.Marketing Science， 1989， 8（ 4） ： 310- 323. （责任编辑： L 校对： Z） 骳