《2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第1篇证券公司开展自营业务要求（ ）。治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和
2、风险监控体系。是保荐机构的义务，故本题选A。证券市场的形成得益于( )。社会化大生产商品经济的发展股份制的发展信用制度的发展A:. . . B:. . . . C:. . . D:. . .答案：B解析：证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的发展、股份制的发展和信用制度的发展。根据证券公司客户资产管理业务管理办法，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。A.社会投资者B.合格投资者C.机构投资者D.个人投资者答案：B解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过2
3、00人。以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券非银行金融机构不可以发行金融债券商业银行可以发行金融债券金融租赁公司债券也属于金融债券A.B.C.D.答案：B解析：金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券，其中金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。下列关于董事会每届任期的说法中正确的是( )。A: 每届任期为3年B: 每届任期为2年以下C:
4、 每届任期不超过3年D: 每届任期3年以上答案：C解析：根据公司法第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第2篇国际短期资金流动的类型包括（ ），国际直接投资国际间接投资贸易资金流动保值性资金流动A.B.C.D.答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。有关股份有限公司
5、设立方式说法正确的是()。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式答案：D解析：股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。按照国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。金融公司非金融公司住户政府、公共部门A.B.C.D.答案：C解析：全球金融体系的主要参与者有金融公司
6、、非金融公司、住户、政府、公共部门。下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年答案：C解析：证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。为客户进行融资
7、融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.答案：D解析：除上述答案外，还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律法规和该办法规定的其他情形。2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第3篇QFII可以参与（ ）的申购。新股发行可转换债券发行股票增发股票配股A.、B.、C.、D.、答案：C解析：合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直
8、接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下答案：A解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：C解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银
9、行同期存款利息返还股票认购人。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内答案：A解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行利率债风险小于信用债铁路总公司发行的债券为信用债信用债是以企业的商业信用为基础而
10、发行的债券A.B.C.D.答案：B解析：铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第4篇一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。验证资金及证券审单委托执行验证A.B.C.D.答案：C解析：委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。（2022年）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益答案：D解析：公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期
11、损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告A：.B：.C：.D：.答案：C解析：向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证
12、券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。（ ）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.双边报价D.单边报价答案：C解析：双边报价是银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续
13、报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：B解析：考查备兑权证概念。 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为认股权证和备兑权证。认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。20世纪90年代初，我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证。备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不
14、是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第5篇证券经纪业务包括（ ）。.通过证券交易所代理买卖证券业务.委托证券业协会代理买卖证券业务.证券从业人员代理买卖证券业务.柜台代理买卖证券业务A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。按照我国证券法的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行答案：D解析：第一百一十一条因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性
15、事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，证券交易所按照业务规则可以采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告并公告。下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于13D.监事会中，职工代表的比例由公司决定答案：
16、C解析：考点：本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司监事会主席由全体监事过半数选举产生，选项A错误；监事会成员不得少于3人，选项B错误；监事会中，职工代表的比例不得低于13，选项D错误。#目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。承购包销方式荷兰式混合式竞争性招标方式A.B.C.D.答案：B解析：我国国债发行招标，凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。A: 公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B: 最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不
17、少于公司债券1年的利息D: 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%答案：B解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第6篇一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。“发行的银行”“银行的银行”“监管的银行”“政府的银行”A.
18、B.C.D.答案：B解析：一般来说，中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”“银行的银行”“政府的银行”。（ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制答案：C解析：风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。事中控制是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（
19、 ）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A：T3B：T2C：T1D：T3答案：B解析：在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间和顺序为（所有日期为工作日）：T2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）；T1日T5日，刊登配股提示性公告；TX日，刊登股份变动及上市公告书。在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（ ）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行答案：B解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会
20、可以采取自律监管措施。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第7篇封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织答案：B解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监
21、管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可向基金管理人申购、赎回基金份额。投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税答案：A解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。（?）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案：C解析：证券公司的信息系统
22、建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券公司证券营业部信息技术指引的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务答案：B解析：证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作
23、出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。关于国家股，下列说法错误的是（ ）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价人股需按规定进行评估确认答案：A解析：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。2022证劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第8篇定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（ ）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院答案：A解析：国务院金融稳定发展委员会定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”。开放式基金的非
24、交易过户发生的情形，通常包括（ ）。捐赠继承投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金司法强制执行?A：B：C：D：答案：C解析：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。.身份证.学历证书.中国证监会同意印制的申请表.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A：.B：.C：.D：.答案：D解析：选项.的说法是正确的，符合证券、期货投资咨询管理暂行办法第十五条规定。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值B.资产价值C
25、.实际价值D.清算资金答案：C解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120答案：B解析：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。2022证
26、劵从业( 新 )考试试题题库9篇 第9篇下列不属于内幕信息的是( )。A: 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B: 公司增资的计划C: 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D: 上市公司收购的有关方案答案：C解析：根据证券法第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：本法第67条第2款所列重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承
27、担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：A解析：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。风险管理的过程包括（）。金融风险的度量金融风险管理方案的实施和评价风险报告风险管理的评估A、B、C、D、答案：D解析：根据金融风险管理过程中各项任务的基本性质，将整个金融风险管理分为六个阶段：金融风险的度量；风险管理对策的选择和实施方
28、案的设计；金融风险管理方案的实施和评价；风险报告；风险管理的评估；风险确认和审计。设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。.自有资金不少于人民币1亿元.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格.国务院证券监督管理机构规定的其他条件A：.B：.C：.D：.答案：C解析：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：1.自有资金不少于人民币2亿元；2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券交易所监事会的职能有（ ）。提议召开临时会员大会提议召开临时理事会向会员大会提出提案检查证券交易所风险基金的使用和管理当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正A.B.C.D.答案：D解析：证券交易所监事会职能。