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1、证劵从业( 新 )考试试题题库9章证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第1章关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者答案：C解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类
2、产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A:独立性B:客观性C:公正性D:一致性答案：D解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。收购要约约定的收购期限为( )。 A、10日30日B、10日45日C、30日45日D、30日60日答案：D解析：根据证券法第90条的规定收购要约约定的收购期限
3、不得少于30日并不得超过60日。我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措答案：C解析：当前，我国金融行业已经具备开放的有利条件。 一是我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场，具有较强的综合实力。二是我国的金融监管能力和监管水平在不断提升。2022年设立金融稳定发展委员会；在银行业监管方面，对接国际监管标准，我国银行业在全球率先实施巴塞尔协议 监管框架；在保险业监管框架方面，“偿二代”监管制度全面实施。三是我国采取了
4、一系列保护投资者的举措，包括中国证监会强化对中介机构的适当性要求、加强投资者教育等。某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元答案：A解析：基金份额净值=（基金总资产-基金总负债）基金总份额=（60-20）40=1（元）。证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）利用资产管理计划进行商业贿赂。直接或者间接向投资者返还管理费。以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。A.B.C.D.答案：C解
5、析：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为:l.利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动。2.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。3.为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。4.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。5.利用资产管理计划进行商业贿赂。6.侵占、挪用资产管理计划财产。7.利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。8.直接或者间接向投资者返还管理费。9.以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。10.法律、行
6、政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。(2022年)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7答案：C解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第2章下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制
7、度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员答案：D解析：D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保答案：B解析：考点：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35
8、以上的股权或出资，且拥有管理控制权。在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。已设定担保的证券被采取查封、冻结等司法措施的证券上市证券投资基金份额有卖出限制的证券A、B、C、D、答案：D解析：客户不得提交以下证券作为担保物：公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券；任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券，如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券，以及因任何原因有卖出限制（包括数量限制和时间限制）的证券；已预受要约的证券；客户（包括个人和机构）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。如客户为上市公司董事
9、、监事或高级管理人员的，也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。如果本公司上市后，不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。其他不得冲抵保证金的证券。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。A: 1万元以上10万元以下B: 3万元以上10万元以下C: 10万元以上30万元以下D: 10万元以上60万元以下答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的依照证券法第210条的规定处罚。即责令改正处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承
10、担赔偿责任。公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下答案：D解析：本题考查其他法律责任。根据公司法规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。分开负债共同负债集合发行发行期限灵活A.B.C.D.答案：B解析：集合票据的特点，选B。公开募集基金的基金管理人员不得
11、从事的活动不包括（ ）。 A、向基金份额持有人违规承诺收益 B、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告 C、不公平地对待其管理的不同基金财产 D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资答案：B解析：B项描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第3章关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（ ）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显答案：D解析：消费者信用控制指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以
12、控制。D选项错误。融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。客户身份风险偏好证券投资经验政治面貌A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。独立衍生工具的特征包括（ ）。.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资.在
13、未来某一日期结算 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：独立衍生工具具有下列特征：（1）其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。（2）不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。（3）在未来某一日期结算。下面对证券交易所描述正确的是（ ）。证券交易所是我国证券自律管理机构证券交易所是整个证券市场的核心证券交易所本身可以进行证券买卖证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所定义
14、。按照证券法第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：根据证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员取得执业
15、证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5B.10C.15D.30答案：B解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。金融市场的首要功能是（ ）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性答案：C解析：金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给
16、者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第4章按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效答案：C解析：考查社会公益基金。按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、有效的原则，确定投资风险控制机制。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。?A：1B：2C：3D：4答案：C解析：佣金不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身
17、份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人答案：A解析：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（ ）方面做出了规定。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C.D.答案：D解析：非银行金融
18、机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于4%最近3年连续盈利最近3年利润连续增长A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：A解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。信息披露的主体包括（ ）证券发行人证券监管者证券旁观者证券
19、交易者A.B.C.D.答案：C解析：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得
20、或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第5章对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显答案：D解析：消费者信用控制指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制。D选项错误。国家股的资金来源有（ ）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向
21、新组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.答案：A解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问
22、。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能答案：B解析：资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的卖方。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。服务商对资
23、产项目产生的现金流进行保管。财务顾问的职责包括（）。接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查财务顾问的职
24、责。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和
25、验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。第七，中国证监会要求的其他事项。按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。A.国务院B.国家证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券业协会答案：A解析：按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由国务院决定。下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。.分公司的重大决策需要总公司决定;子公
26、司的重大决策可由自己决定.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动A.、B.、C.、D.、答案：B解析：（四）分公司和子公司的法律地位 1分公司及其法律地位 公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格
27、，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面：一是分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。 2子公司及其法律地位 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依
28、法独立承担民事责任。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。 子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制。对子公司有控制权的公司是母公司。子公司的重大决策仍需母公司决定。二是子公司是独立的法人，具有独立的法人人格。子公司的独立性主要表现为：拥有独立的公司名称和公司章程；拥有独立的组织机构；拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算；以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动；独立承担公司行为所带来的后果和责任。证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第6章股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票期货B.股票指数期权
29、C.金融互换D.股票期权答案：C解析：这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户封闭式基金的交易需收取印花税封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.B.C.D.答案：D解析：考查关于封闭式基金交易的问题。投资者买卖封闭式基金必须开立沪深证券账户或沪深基金账户及资金账户；封闭式基金的交易不收取印花税；封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。#下列关于公开发行企业债券必备
30、条件的说法中，正确的是（ ）。股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元所筹资金用途符合国家产业政策最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息最近3年没有重大违法违规行为A.B.C.D.答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A.B.C.D.答案：A解析：证券公司申请股票期权做市业务资格
31、，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；（3）股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；（4）负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（5）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；（6）中国证监会规定的其他申请材料。证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有( )。处以拘役单处1万元以上10万元以下罚金处5年以上10年以下有期徒刑并处2万元以上20万元以下罚金A: . B: . . C: . D: . .答案
32、：B解析：根据刑法第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其
33、他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。公司内部控制制度健全现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为A.B.C.D.答案：D解析：上市公司公开发行股票，错误最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；公司内部控制制度
34、健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。审批制审定制核准制注册制A.B.C.D.答案：C解析：审批制、核准制、注册制这三种股票
35、发行监管制度均有发行上市的要求。证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第7章A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产x市净率倍数。金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（ ）。货币衍生工具股权类产品的衍生工具结构化金融衍生工具OTC交易的衍生工具A.B.C.D.答案：A解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物
36、业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%答案：B解析：除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过10%的商业物业收益权。#企业的组织形态有（ ）。1合伙企业合资企业公司企业独资企业A.、B.、C.、D.、答案：B解析：企业的三种形态包括独资企业、合伙企业和公司企业。股份有限公司通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。2022年，甲公司决定分立出乙公司单独经营。甲公司原有5 000万元，债权人主要包括丙银行、供货商丁公司和其他一些小债权人。在分立协议中，甲、乙公司约定：
37、原甲公司债务中，对丁公司的债务由分立出的乙公司承担，其余债务由甲公司承担，该债务分担安排经过了丁公司的认可，但未通知丙银行和其他小债权人。下列说法中正确的有（ ）。A.丁公司有权要求甲、乙连带清偿其债务B.丙银行有权要求甲、乙连带清偿其债务C.小债权人有权要求甲、乙连带清偿其债务D.甲、乙公司不得对债务分担作出约定答案：B,C解析：根据最高人民法院的司法解释，债权人向分立后的企业主张债权，分立时对原企业的债务承担有约定，并经债权人认可的，按照当事人约定处理；企业分立时对原企业债务承担无约定或约定不明，或虽有约定但债权人不予认可的，分立后的企业应当承担连带责任。本题中，由于债权人丁公司认可了清偿
38、协议，因此不能再要求甲、乙公司连带清偿其债务，选项A错误；企业分立时对原企业债务承担没有约定或者约定不明，或者虽然有约定但债权人不予认可的，分立后的企业应当承担连带责任，本题中，小债权人和丙银行由于没有认可该协议，因此可以要求分立后的甲、乙公司承担连带责任，因此选项B、C正确。以下说法不正确的是（ ）。?A：中国证券业协会成立于1991年8月28日B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能D：中国证券业协会是行业自律组织答案：C解析：中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”三大职能。#证券期货投资者适当性管理办法构建了
39、一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第8章一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。I证券经营机构保险经营机构中央银行银行业金融机构A.I、B.I、C.I、D.、答案：C解析：参与证券投资的政府机构主要指中央银行，参与证券投资的金融机构
40、包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.答案：D解析：经金融管理部门认定,存在以下行为的视为刚性兑付:金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益;采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本
41、保收益;资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付;金融管理部门认定的其他情形下列选项中，属于股东会职权的有( )。决定公司的经营计划和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议A: . B: . . C: . D: . 答案：A解析：根据公司法第37条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准
42、公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。按照最高人民检察院公
43、安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100答案：A解析：背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下
44、的罚款；没有违法所得或者违法所得不满()的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元答案：A解析：根据条例第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： (1)接受不符合规定条件的单值或者个人委托的； (2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的； (3)未经批准，擅自办理条例第十九条所列事项的； (4)违反规定从事与
45、期货业务无关的活动的； (5)从事或者变相从事期货自营业务的； (6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的； (7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； (8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的； (9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的； (10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的； (11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的； (12)任用不具备资格的期货从业人员的； (13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许
46、可证或者经营许可证的； (14)进行混码交易的； (15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的； (16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正
47、，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题题库9章 第9章另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。对冲基金股权投资基金创业投资基金不动产投资基金A.B.C.D.答案：D解析：另类投资基金包含的内容。另类投资基金则主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金(风险投资基金)、不动产投资基金