证券从业考试真题及答案6节.docx

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1、 证券从业考试真题及答案6节证券从业考试真题及答案6节 第1节 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主要场所。（ ）A正确B错误正确答案：B场外交易市场是证券发行的主要场所。 证券登记结算公司的名称中应当标明（ ）字样。A有限责任公司B证券登记结算C股份有限公司D证券公司正确答案：B 基金的销售宣传资料应当事前报中国证监会备案。 （ ）正确答案： 32 内幕信息是指在证券交易活动中 ， 涉及公司的经营 、 财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，以下各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。A 公司 2 名监事发生变

2、动B 公司一次性抵押或出售 40 的营业用主要资产C 公司的经营政策或经营范围发生重大变化D 公司的股权构造发生重大变化正确答案：A32 A 公司 1 3 的监事发生变动才构成内幕信息 ， 故无法推断 A 项是否属于内幕信息。 全部境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A10%B15%C20%D25%正确答案：C关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资治理方法有关问题的通知规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循以下持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；(2)全部境外投资者对

3、单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。故C选项正确。 许多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特别情形，将其称为远期现货交易。（ ）正确答案：熟识金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区分。见教材第五章其次节，P158。 投机与投资的关系主要有（ ）。 A投机者持有某证券的时间不会太长；投资者主要进展的是长期行为 B投资者主要集中在市场上比拟热点的行业和板块；投机者可以是与国民经济相关的各个行业 C投资者的行为往往追求高风险、高收益；投机者的行为比拟稳妥，风险小，收益相对小 D投资包含投机，二者是密不行分的正确答案：AD考点：把握影响证券市场供应和需求的因素，熟识影

4、响我国证券市场供求关系的根本制度变革。见教材第三章第三节，P112。证券从业考试真题及答案6节 第2节 封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获安排的现金收益，根据基金合同有关基金份额申购的商定转为基金份额。（ ）正确答案： 在弱势有效市场中，只有那些把握特地分析工具和具有较高分析力量的专业人员才能对所披露的信息做出恰当的理解和推断。（ ）。正确答案： 股东大会作为公司的决策机构，对于公司法人治理机制的完善具有重要作用。 （ ）正确答案：公司的决策机构：董事会。 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。 （ ）正确答案：买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回

5、购合同。 发审委会议表决实行记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发市委委员可以弃权。 （ ）正确答案： 随机闲逛理论认为（ ）。A证券价格的波动是没有规律的B证券价格波动有肯定规律，但无法捉摸C证券价格上下起伏的时机差不多是均等的D证券价格的波动和外部因素无关正确答案：AC 证券公司在特别状况下可以托付其他证券公司代为买卖证券。 （ ）正确答案：证券从业考试真题及答案6节 第3节 基金治理公司目前应根据不低于基金治理费收入的10%计提风险预备金。（ ）正确答案： 债券的嵌入式期权条款包括（ ）。 A发行人提前赎回权 B债券持有人提前返售权 C转股权、转股修正权 D偿债基金条款正确答案：ABC

6、D考点：把握债券现金流确实定因素。见教材其次章其次节31。 证券公司销售产品时可以（ ）。 A猜测收益 B直接与其他同类产品比拟 C营销人员使用个人制作的宣传材料 D采纳人员推销的促销手段正确答案：D熟识证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。 指数型ETF能否胜利发行与什么的选择有亲密关系？A成分股票B根底指数C受托人D投资人根底指数，下载我的资料库的文件有解答里的证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答 证券市场监管的意义是( )。A.保障广阔投资者合法权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.进展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要正

7、确答案：ABC答案为ABC。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不行或缺的组成局部，对证券市场的安康进展意义重大。证券市场监管的意义有：(1)加强证券市场监管是保障广阔投资者合法权益的需要；(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；(3)加强证券市场监管是进展和完善证券市场体系的需要；(4)精确和全面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据。 （ ）不是品牌所具有的功能。A制造市场B联合市场C稳固市场D标准市场正确答案：D 各类资产的市场环境打算其（ ）。 A风险 B收益 C相关关系 D期限正确答案：ABC熟识各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的详细运用。见教材第十二章

8、第三节，P304。证券从业考试真题及答案6节 第4节 采纳以下何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票（ ）。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略正确答案：B 对于中长期投资者而言，不必被股价的“小涨”和“小跌”迷惑而追赶小利或回避小失，而应把握经济周期，认清经济形势。 （ ）正确答案：此题考察的是中长期投资理念。 证券投资询问机构从事上市公司并购重组财务参谋业务，应当具备的条件包括( )。（1分）A已经取得中国证监会核准的证券投资询问业务资格B实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元C控股股东、实际掌握人在公司申请从事上市公司并购重组财务参谋业务资格前1

9、年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D具有2年以上从事公司并购重组财务参谋业务活动的执业经受，且最近2年每年财务参谋业务收入不低于100万元正确答案：ACD102. ACDB项，证券投资询问机构从事上市公司并购重组财务参谋业务，要求其实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。 PSY的取值在（ ）范围内，说明多空双方根本处于平衡状态，假如取值超出此范围，则是超买或超卖。A1585B2080C2575D3070正确答案：CPSY心理指标，取值范围是0100，以50为中心，50以上是多方市场，50以下是空方市场，2575是多空双方根本处于平衡状态，小于10或大于90分别是剧烈的买入

10、和卖出信号。 集合资产治理合同由( )共同签署A证券公司B资产托管机构C单个客户D证券交易所正确答案：ABC答案为ABC集合资产治理合同应当对集合资产治理打算开头运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益确实认与分派等事项做出商定，应当对客户参加和退出集合资产治理打算的时间、方式、价格、程序等事项做出明确商定集合资产治理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署 收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司肯定程度的掌握权，以实现肯定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为（ ）。A用现金购置股票B用现金购置资产C用股票购置资产D用股票交换股票E

11、用资产收购股份或资产正确答案：ABCDE 在我国，证券交易所编制指数时，采纳（ ）公式计算。A加权平均法B移动加权平均法C派许加权综合价格指数D几何加权平均正确答案：C证券从业考试真题及答案6节 第5节 参加全国银行间债券回购的非金融机构只可托付结算代理人进展债券交易和结算。 （ ）正确答案：金融机构可直接进展债券交易和结算，也可托付结算代理人进展债券交易和结算；非金融机构应托付结算代理人进展债券交易和结算，且只能托付开呈现券买卖和逆回购业务。 基金合同生效缺乏（ ）个月的，基金治理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 A1 B2 C3 D4正确答案：B基金治理人应当在每个季度完

12、毕之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效缺乏2个月的，基金治理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 金融期货市场交易的产品包括（ ）。A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约正确答案：A 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金， 就可签刃远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）正确答案： 在半强式有效市场中，已公布的根本面信息无助于分析师选择价格被高估或低估的证券，基于公开资料的根底分析毫无用处。 （ ）正确答案： 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进展交易。 （ ）正确答案： 经证券评

13、级机构充分评定之后，债券的信用等级不能转变。此题为推断题(对，错)。正确答案：证券从业考试真题及答案6节 第6节 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的以下打算后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；其次，不予核准或者予以核准。正确答案：略 以下属于间接投资工具的是( )。A.股票B.债券C.基金D.储蓄存款正确答案：CD答案为CD。股票和债券的资金需求方和供应方直接联系，属于直接投资工具C、D选项中的基金和储蓄存款属于间接投资工具。 成长型基金的投资目标是（ ）。A资金分散投资B定期取得现金收益C资本增值D稳定收益正确答案：C 货币市场基金可以根据不高于（ ）的比例从基金

14、资产中计提销售效劳费。 A0.2% B0.25% C0.3% D0.35%正确答案：B把握基金销售费用的标准。见教材第六章第五节，P151。 关联交易属于内幕交易的范畴。 （ ）正确答案： 通过了证券根底和证券交易两门，请问申请从业资格证的具体步骤过程，原来公司说给我们统一办理但是始终在拖 所以想自己申请，不知道是否可以从业人员治理部021-66575956021-66575957根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺

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