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1、2022证券从业考试真题精选及答案6节2022证券从业考试真题精选及答案6节 第1节 关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（ ）。A基金托管人应实行严格的岗位分离制度B基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全正确答案：ABCD 证券分析师自律组织基本上不以营利为目的，属自发性和非营利性团体。 （ ）正确答案： 基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（ ）A正确B错误正确答案：B基本分析是在否定
2、半强势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席董事会的董事所持表决权的2/3以上通过。 （ ）正确答案：股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。 下面不属于我国金融债券的是（ ）。A中央银行票据B证券公司债券C财务公司债券D信用公司债券正确答案：D 由于债券的（ ）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。 A处置权 B所有权 C收益权 D剩余财产分配权正确答案：B熟悉债券买断式回购交易的
3、含义。见教材第九章第二节，P271。 禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（ ）。A不公平地对待社保基金账户的资产B用社保基金委托资产从事信用交易C运用社保基金投资于其他证券投资基金D从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资正确答案：ABD 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（ ）正确答案：考点：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。2022证券从业考试真题精选及答案6节 第2节 客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 A不能按约定期限
4、偿还债务 B信用资源状况降低 C维持担保比例过低且不能及时追加担保物 D证券公司提高融资融券利率正确答案：AC熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P238。 在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。A运作较规范B盈利能力较强C资产质量较高D发展潜力较好正确答案：ABCD四个选项均是投资者选择基金的参考条件。 ( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A本期利润B本期已实现收益C期末可供分配利润D未分配利润正确答案：A37.A本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。该指标既包括了基金
5、已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是 一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途 B性质 C对象 D内容正确答案：B 支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买人或果断卖出。 （ ）正确答案： 实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。 （ ）正确答案： 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（ ）正确答案： （ ）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
6、A委托单 B风险揭示书 C客户须知 D客户交易结算资金存管合同正确答案：A熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。2022证券从业考试真题精选及答案6节 第3节 资本市场的开放包括两方面的含义，即投资性开放和贸易性开放 ( )正确答案：149.B资本市场的开放包含两方面的含义，即服务性开放和投资性开放。 对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（ ）。A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C确定各情景发生的概率D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资
7、产的收益与风险正确答案：B 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（ ）A正确B错误正确答案：B上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，而不是“50%”。 （ ）不得招聘为证券交易所的从业人员。A因违法违纪被开除的证券交易所从业人员B被开除的国家机关工作人员C被解聘的证券公司从业人员D被辞退的国有企业工作人员正确答案：AB 新股发行体制改革的总体原则包括（ ）。A坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化B推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责C重视中小投资者的参与意愿D注
8、重培育市场约束机制正确答案：ABCD新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )A建立投资指令审核制度B保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C执行公平的交易分配制度，公平对待客户D建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施正确答案：ABCD62. ABCD除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系的主要内容还包括：保证投资指令符合定向资产管理合同对投
9、资范围、投资策略和投资限制的约定；建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 风险溢价是投资者因承担投资风险而获得的补偿。 （ ）正确答案：A考点：掌握债券贴现率概念及其计算公式。见教材第二章第二节，P31。 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有()以上的营业部，且布局合理。A.15家B.20家C.25家D.30家正确答案：B证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。 2022证券从业考试真题精选及答案6节 第4节 证券公司公开发行债券，要求最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元
10、。（ ）正确答案：证券公司公开发行债券，要求最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元。 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A挂牌 B摘牌 C停牌 D特别停牌正确答案：D熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。 以下不属于证券市场显著特征的是（ ）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是价值实现增值的场所正确答案：D 投资于（ ）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。 A避税型 B收入型 C
11、增长型 D货币市场型正确答案：C考点：了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。 按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。A赤字国债B实物国债C特种国债D货币国债正确答案：BD 证券公司是一种证券中介机构。（ ）正确答案： (判断题)投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（）正确基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从
12、业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密
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14、资料分享里免费下载。WU82513511 消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。 （ ）正确答案：2022证券从业考试真题精选及答案6节 第5节 以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。A证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B证券只有通过流动才具有较强的变现能力C因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险正确答案：BD 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。（ ）正
15、确答案：略 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。A需求弹性B产业关联度C市场容量与潜力D行业在空间的转移活动正确答案：ABCD 下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平正确答案：ABC当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交
16、易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）正确答案：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。 某公司未清偿的认股权证允许持有者以35元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到45元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到105元，杠杆作用为4。 （ ）正确答案：B计算如下：认股权证的市场价格变化百分比=(10.56)6100%=75%认股权证的理论价值变化百分比=(10一5)5100%=100%可认
17、购股票的市场价格变化百分比=(5040)+40100%=25% 杠杆作用=75%25%=3(倍)考点：熟悉认股权证的杠杆作用。见教材第二章第四节，P66。 采用上网发行方发行行股票时，发行人须向证券登记结算公司支付上网发行手续费，目前，上网发行手续费的收费标准为募集金额总额的3.5%o。 （ ）正确答案： 公司因（ ）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。A公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B股东大会决议解散C因公司合并或者分立需要解散D依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销正确答案：ABD2022证券从业考试真题精选及答案6节 第6节
18、三角形整理形态包括（ ）。A对称三角形B等边三角形C上升三角形D下降三角形正确答案：ACD 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。 A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购正确答案：D 下列关于董事会权力的合理界定与约束的说法中，正确的是（ ）。A合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序B在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见，并积极推进累积投票制度C董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责D董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容，凡涉及公司重大利益的事项应由董事
19、会集体决策正确答案：ABCD本题考查董事会权力的合理界定与约束的内容。ABCD选项都正确。 金融现货交易实行保证金交易和逐13盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。（ ）正确答案：B。金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。 证券投资基金主要的当事人有（ ）。 A基金代销商 B基金投资人 C基金管理人 D基金托管人正确答案：BCD了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P5。 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。 （ ）正确答案： 对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是（ ）。A特瑞诺指数B夏普指数C詹森指数D信息比率正确答案：ABC 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。 （ ）正确答案：