证券从业考试真题及答案6章.docx

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1、 证券从业考试真题精选及答案6章证券从业考试真题精选及答案6章 第1章 外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内依据外商投资并购的相关规定开立外汇账户。 （ ）正确答案： 高增长型行业的股票价格会脱离经济周期变动走出独立行情。（ ）正确答案： ()是监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监视D.会计复核正确答案：C投资监视是监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 证券可以实行纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 （ ）正确答案：证券是指各类记载并代表肯定权利的法律凭证，证券可以实行纸面形式或证券监管机构规定的其

2、他形式。 投资者进展回购交易时，因代理而产生的风险应由()担当。A、投资者本人B、证券公司C、双方各担当一局部D、视详细状况而定正确答案：B 保荐机构消失以下( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严峻的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特殊严峻的，撤销其保荐机构资格。（1分）A内部掌握制度未有效执行B尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D通过从事保荐业务谋取不正值利益正确答案：ABCD65. ABCD参见2023年5月修订后的证券发行上市

3、保荐业务治理方法第六十七条。 公司用于收购其他公司的资金的来源有（ ）。A发行垃圾股所得资金B公司税前利润C公司税后利润D公司为收购而发行股份正确答案：ACDB应为税后利润。 对资金交收违约，证券登记结算机构可以实行的措施有（ ）。A扣划自营证券B变卖自营证券C暂不交付相关证券D暂不向违约方划付相关资金正确答案：AC对资金交收违约，证券登记结算机构可以实行暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必需是1 000股的整数倍。 （ ）正确答案：把握股票上网发行资金申购的根本规定和操作流程。见教材第五

4、章第一节，P147。证券从业考试真题精选及答案6章 第2章 套利定价模型(APT)是（ ）于20世纪70年月建立的。A巴菲特B艾略特C罗斯D马柯威茨正确答案：C 客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（ ）元。A2亿B5亿C8亿D10亿正确答案：C客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。故C选项正确。 目前我国上网定价发行完毕后，上交所和深交所按各参与上网定价发行的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部账户。（ ）正确答案： 期末可供安排利润将转入下期安排。 （ ）正确答案： 依据（ ），证券投资分析师应当正直诚恳，在执业中保持

5、中立身份，独立作出推断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所把握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或托付单位供应存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、猜测或建议。A独立诚信原则B慎重客观原则C勤勉尽职原则D公正公正原则正确答案：A 自然人补办上海证券账户卡时，应当供应原证券账户清空证明。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B自然人补办上海证券账户卡时，应当供应原证券账户冻结证明。 按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式B是否在证券交易所挂牌交易C证券所代表的权利性质D证券发行主体的不同正确答案：B 假如遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌

6、的状况，对数据分界限说法 正确的选项是（ ）。A对于综合指数，BIAS(10)>25%为抛出时机B对于个股，BIAS(10)>30%为抛出时机C对于综合指数，BIAS(10)%20%为买人时机D对于个股，BIAS(10)%-15%为买入时机正确答案：D对于综合指数，BIAS(10)>30为抛出时机，BIAS(10)<-10%为买入时机；对于个股，BIAS(10)>35%为抛出时机，BIAS(10)<-15%为买入时机。 以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ ）。AA股BS股CB股D1股正确答案：B证券从业考试真题精选及答案6章 第3

7、章 证券登记结算机构应依据规定担当集合资产治理打算交易结算的最终交收责任。（ ）正确答案： 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名（或名称）、住宅、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等( )正确答案：B160.B证券公司包含的信息：名称、住宅、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。 基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。 AETF BLOF CETF联接基金 D基金中的基金正确答案：B 下面关于股利政策的阐述正确的选项是（ ）。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利

8、润实行现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B股利政策表达了公司的进展战略和经营思路，稳定可猜测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标C股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D在我国猎取股票股利适用的利息税率为20%正确答案：ABC “反向的”收益率曲线意味着(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高（ ）。A(2)和(1)B(3)和(2)C(1)和(4)D(4)和(3)正确答案：B 基金产品的投资涉及思路包括（ ）。A确定目

9、标客户B选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合C考虑相关法律D基金产品线掌握正确答案：ABC基金产品的投资涉及思路包括确定目标客户、选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合、考虑相关法律及基金治理水公平。 推断正误公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格。()下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,

10、2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957 基金卖出股票根据2的税率征收证券交易印花税。 （ ）正确答案： 证券公司依据（ ）确定对客户融资融

11、券的授信。 A客户融资融券申请 B提交的保证金额度 C客户征信调查 D主观推断正确答案：ABC熟识客户开户的根本要求和提交担保品及授信的根本内容。见教材第八章其次节，P241。证券从业考试真题精选及答案6章 第4章 证券公司开展定向资产治理业务应遵循的原则不包括( )A投资损失证券公司连带B公正公正，诚恳守信C投资风险，客户自担D健全制度，标准运作正确答案：A答案为A证券公司开展定向资产治理业务应遵循以下根本原则：公正公证、诚恳守信；健全制度，标准运作；投资风险，客户自担 利率期货品种主要包括（ ）。A单只股票期货B债券期货C主要参考利率期货D股票组合的期货正确答案：BC ETF申报价格最小变

12、动单位为0.001元。（ ）A正确B错误正确答案：AETF申报价格最小变动单位为0.001元。 优先股票的详细优先条件一般包括（ ）。A优先股票安排股息的挨次和定额B优先股票安排公司剩余资产的挨次和定额C优先股票股东行使表决权的条件、挨次和限制D优先股票股东的权利和义务正确答案：ABCD优先股票的详细优先条件由各公司章程加以规定，一般包括A、B、C、D四项条件以及优先股票股东转让股份的条件。 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。 ( )正确答案：答案为B。证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价的方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价

13、方式产生。 推断和把握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（ ）原则。A宽松B从实际动身C合理D从严正确答案：D 近年来我国政府实行的有利于扩大股票需求的措施有（ ）。A征收银行存款利息所得税B允许局部证券公司进展股票质押贷款C引入“战略投资者”D股票发行制度实行核准制正确答案：ABCD 基金治理人与托管人之间是（ ）关系。A全部者与经营者B全部者与监管者C经营者与监管者D托付者与受托者正确答案：C 拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为一般投资者。 （ ）正确答案：熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主要内容和治理要求。见教

14、材第四章其次节，P108。证券从业考试真题精选及答案6章 第5章 公司的净资产是公司营运的根底，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的一般股票的股数。（ ）正确答案：A。略 代办股份转让系统只供应报价效劳，向投资者公布股份转让的信息及报价，不撮合成交。(真题)（ ）正确答案：代办股份转让系统只供应报价效劳，向投资者公布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 迄今为止进展最快、渗透性最强、应用关键技术最广泛的行业是（ ）。A信息行业B钢铁业C化工业D汽车业正确答案：A 国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的选项是（ ）。AMAX(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出

15、证券)，该证券账户对应的标的券余额BMIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额CMAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额DMIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额正确答案：B 进展证券组合投资可以（ ）A防范系统风险B躲避政府监视C实现在肯定风险水平上收益的最大化D降低非系统风险正确答案：CD证券组合投资采纳适当的方法选择多种证券作为投资对象，可以到达在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在掌握风险的前提下使投资收益最大化的目标。同时，证券组合的风险可以随着组合所包

16、含证券数量的增加而降低，只要证券收益之间不是完全正相关，分散化就可以有效地降低非系统风险，但不能躲避系统风险。 证券、期货投资询问是指从业人员向投资人或客户供应券、期货投资分析、猜测或者建议等直接或间接有偿询问效劳的活动。 （ ）正确答案：A考点：了解证券投资询问业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。 目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采纳（ ）来计算股价平均数。 A简洁算术股价平均数法 B派许加权法 C加权股价平均数法 D修正股价平均数法正确答案：D此题考核的是道一琼斯股价平均数的计算方法。目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采纳修正股价平均数法来

17、计算股价平均数。 上市公司公开发行新股的推举核准，包括（ ）。A由保荐人进展的内核、出具发行保荐书B保荐人对承销商备案材料的合规性审核C由中国证监会进展的受理文件、初审D发行审核委员会审核、核准发行正确答案：ABCD （ ）是把两个或两个以上的不同类型的根本金融工具在构造上进展重新的组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。A分解技术B组合技术C整合技术D分析技术正确答案：C证券从业考试真题精选及答案6章 第6章 假如投资组合A的特雷诺指数高于投资组合8，则肯定能够认为A的投资绩效优于8。（ ）正确答案：用特雷诺指数作比拟时，还应当考虑投资组合的分散程度。 信托成立日为信托生效日。（ ）

18、正确答案： 股票发行的定价方式，可以实行（ ）。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式正确答案：ABCD 凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行问债券市场发行并交易。（ ）正确答案： 最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参加人在其账户中至少应留足该限额的资金量。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 利率期限构造的形成主要是由对将来利率变化方向的预期打算的，流淌性溢价可起肯定作用。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察利率期限构造的形成。此题表述正确。 以下不在基金财务报表附注中载明的内容是（ ）。A主要会计政策B资产负债表日后事项C投资组合重大变动D关联方关系及其交易正确答案：C 在年度报告“财务报表附注”局部，证券公司只要对证券发行收入报表工程进展注释。（ ）正确答案： 基金的运作中的主要费用有（ ）。A治理费B托管费C风险费D投资费正确答案：AB