证券从业考试真题及答案6卷.docx

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1、 证券从业考试真题精选及答案6卷证券从业考试真题精选及答案6卷 第1卷 第 22 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）以上的股份有限公司。A5年B4年C3年D2年正确答案：C在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。 如某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（ ）正确答案：优先股股东每年获得固定的股息，一般不随公司盈利而变动(参加优先股除外)。 依据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。A发行底价格B实际发行价格C平均发行

2、价格D第一笔买入申报家正确答案：A 平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能表达其特点是 （ ）。A将资金分散投资于股票和债券B取得现金收益C资本的长期增值D将资金分散投资于股票正确答案：A 对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的打算 ( )正确答案：147.A证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工 作日内作出是否同意接纳为会员的打算。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。 证券回购交易的实质是（ ）。A资金的贷出方临时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期

3、满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得肯定利息B证券市场的一种重要的融资方式C证券的持有方以持有的证券作抵押，获得肯定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按商定支付肯定的利息D一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为正确答案：BD证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就商定于将来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。 由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种（ ）关系。 A正相关B.反相关C.不相关D.线性正确答案：A熟识证券组合治理的意义、特点、根本步骤。见教材第七章第一节，

4、P323。证券从业考试真题精选及答案6卷 第2卷 时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=10000元的涵义是明天该股票组合有95%的把握，到达最大损失为10000元。（ ）正确答案：涵义是明天该股票组合有95%的把握保证最大损失不超过10000元。 契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来标准三方当事人的行为。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察契约型基金。题干表述正确。 在2023年的金融风暴中，美国闻名投资银行贝尔斯登和高盛崩溃的主要缘由在于风险掌握失误和鼓励约束机制的弊端。（ ）正确答案：2023年美国

5、由于次贷危机而引发的连锁反响导致了罕见的金融风暴，在此次 金融风暴中，美国闻名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其缘由主要在于风险掌握 失误和鼓励约束机制的弊端。 亚洲债券的供应方大多来自于亚洲经济体，需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。正确答案： 客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司归还融入证券。（ ）正确答案：A客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司归还融入证券。买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。故此题说法正确。 企业依法解散的，清算人应当自清算完毕之日起（ ）日内申请注销。 A5

6、 B10 C15 D20正确答案：C熟识证券经纪业务账户治理、托付买卖、清算交割的治理要求和操作标准。见教材第四章其次节，P87。 （ ）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金治理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进展的核对。A基金财务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核正确答案：C此题是对基金资产净值的复核的考察。基金托管人对会计核算进展复核的主要内容包括：基金账户的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益安排的复核和业绩表现数据的复核等。证券从业考试真题精选及答案6卷 第3卷 股份自发行完毕之日起，

7、（）个月内不得转让。A3B6C9D12D12根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料

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10、的，按规定数据格式将有关资料传送（ ）。A相关证券公司B相关经纪人员C中国结算公司D中国证监会正确答案：C补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。 （ ）通常用日或周表示，等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比。 A折价率 B周转率 C费用率 D跟踪误差正确答案：B考点：了解ETF的投资风险及其分析方法。见教材其次章第七节，P48。 公司在改组为上市公司时，应当依据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。根本原则是（

11、）。 A进入股份有限公司的核心资产必需进展评估 B进入股份有限公司的资产都必需进展评估 C进入股份有限公司的无形资产都必需进展评估 D进入股份有限公司的固定资产都必需进展评估正确答案：B 第 69 题 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（）。A依法设立的法人或投资组织B根据规定和章程可从事债券投资C自行推断具备投资债券的独立分析力量和风险承受力量D注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2023万元以上正确答案：ABC选项D应当是注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2023万元以上。 证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。 ( )正确答案：证券投

12、资基金不得投资于其他基金份额。证券从业考试真题精选及答案6卷 第4卷 信用公司债券属于（ ）范畴。A抵押债券B担保债券C无担保证券D金融债券正确答案：C 从技术进步的方式上看，以设备更新投资为主要形式的技术改造投资强度比讨论与开发的投资强度更能表达一个国家和一个产业技术进步的实力与潜力 ( )正确答案：147.B从技术进步的方式上看，讨论与开发的投资强度比以设备更新投资为主要形式的技术改造投资强度更能表达一个国家和一个产业技术进步的实力与潜力。 不同类型，不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者供应广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。（ ）正确答案：

13、 证券组合治理的主要内容包括打算、选择时机、选择证券、修正、评价。（ ）正确答案：略 下表列示了对证券M的将来收益率状况的估量：（ ）。 收益率（r） -20 30 概率（p） 1/2 1/2将证券M的期望收益率和方差分别记为和，那么：A=5，=625B=6，=25C=6，=625D=5，=25正确答案：D RSI的取值介于-100100之间。正确答案：RSI是向上波动占总波动的百分比，其取值介于0100。 有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。（ ）正确答案：答案为A。略证券从业考试真题精选及答案6卷 第5卷 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是( )。A.股票基金B.债券基金C.混

14、合基金D.货币市场基金正确答案：C 对投资者而言，选择单个证券时，值越低越好，选择证券组合时，值越高越好。（ ）正确答案：对投资者而言，选择单个证券和选择证券组合是差不多的，并不与贝塔值的凹凸成必定关系。系数可以用于衡量证券担当系统风险的大小。一般而言，当市场处于牛市时，在估值优势相差不大的状况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益；反之，当市场处于熊市时，投资者会选择系数较小的股票，以削减股票下跌的损失。 证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在（ ）。A充当证券买卖的媒介B证券的存管和过户C治理和公布市场信息D供应询问效劳正确答案：AD证券经纪商是证券市场的中坚力气，其

15、作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介；(2)供应询问效劳。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能；治理和公布市场信息是证券交易所的职能。故AD选项正确。 差额清算方式的主要优点是可以（ ）。A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正值权益，爱护市场正常运行C 防止在市场风险特殊大的状况下净额交收会使风险积存D 防止证券公司的经营风险正确答案：A 2023年，财政部公布了企业会计制度。 （ ）正确答案： 目前，通过证券交易所达成的交易大多实行双边净额清算方式。( )正确答案： 资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少量储量集中的矿产品，如石油等的

16、市场多属于完全垄断的市场。（ ）正确答案：资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少量储量集中的矿产品，如石油等的市场多属于寡头垄断的市场证券从业考试真题精选及答案6卷 第6卷 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（ ）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A5 B7 C10 D15正确答案：D 督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）A正确B错误正确答案：B督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的全部业务环节。 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有（

17、）特点。A不必一次缴足股款B转让相对简单或受限制C便于挂失D要求一次缴足股款正确答案：ABC答案为ABC。根据是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票的特点是：股东权利属于记名股东；可以一次或者分次缴纳出资；转让相对简单或者受限制；便于挂失。 可以简化操作手续，削减资金在交收环节的占用的方式是（ ）。A一步清算B二步清算C全额清算D净额清算正确答案：DD净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，削减资金在交收环节的占用。 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。A同业中心B中心国债登记结算有限责任公司C中国人民银行D中国银行业监视治理委员会正确答案：B 债券的酬劳由( )组成。A时间价值B收益率变化的影响C息票利息D息票利息再投资获得的利息正确答案：ABCD73. ABCDABCD四项均是债券酬劳的组成局部。 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。正确答案：略