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1、证券从业考试真题及答案8节证券从业考试真题及答案8节 第1节 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。（ ）正确答案： 基金会计报表包括（ ）。A资产负债表B利润表C净值变动表D红利分配表正确答案：ABC 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。（ ）正确答案：B定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务的客户。 两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。 A向左平移 B向右平移 C集中于波峰和波谷 D集中于两极正确答案：
2、D考点：熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第三节，P346。 系列基金的特点主要表现在（ ）。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可以进行相互转换D各子基金并不可以进行相互转换正确答案：ABC 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（ ）年。 A1 B2 C3 D4正确答案：C熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )A警告B罚款C没收非法所得D暂停自营业务正确答案：D14.D证券
3、经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚。 基金托管人应依据( )等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。A中华人民共和国会计法B企业财务通则C金融企业会计制度D证券投资基金会计核算办法正确答案：ABCD102. ABCD基金托管人应依据中华人民共和国会计法、企业财务通则、金融企业会计制度、证券投资基金会计核算办法等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立相关会计系统控制措施。证券从业考试真题及答案8节 第2节 随着国际经济、金融形势的
4、变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。A信托投资公司B主权财富基金C证券经营机构D金融租赁公司正确答案：B随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。 债券的收益非常稳定，不管发行债券的公司的经营获利如何，到期就可以获得固定利息；而股票的收入取决于公司的盈利情况。 （ ）正确答案：一般而言，债券的收益是比较稳定的，不过当发行债券的债务人经营状况不好，债务人存在到期无法还本付息的风险，因而债券持有人能否获得固定的利息仍然要取决
5、于发债公司的经营状况和信用状况。 关于业绩评估预测，下列说法正确的有( )。A资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现其原则的多条途径B业绩评估需要考虑组合收益的高低C业绩评估需要考虑组合承担的风险大小D收益水平越高的组合越是优秀的组合正确答案：ABC100. ABC由于投资者在投资过程中获得收益的同时，还将承担相应的风险，获得较高收益可能是建立在承担较高风险的基础之上，评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。而资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现这一基本原则的多种途径。 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有优先
6、认股权。 （ ）正确答案： 1996年4月中国证监会发出关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通告，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。 ( )正确答案：159.B企业债券不可以回购。 股东可以直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料。 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。（ ）正确答案： 第 89 题 拟发行上市的公司
7、改组应遵循的原则是（）。A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B按照上市公司治理准则要求独立经营，运作规范C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易D先发行上市，后改制运行正确答案：ABC本题考查拟发行上市的公司改组应遵循的原则。证券从业考试真题及答案8节 第3节 关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。A发放股票股利是分红派息的一种形式B分红派息是股东实现自己权益的过程C发放现金股利是分红派息的一种形式D上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行正确答案：D 下列( )不是影响股票投资价值的内部因素。A公司净资产B公司盈利水平C公司所在行业的情况D股份分割正确答案：C14.CC选项中的公
8、司所在行业的情况是影响股票投资价值的外部因素。 2022年8月30日发布的证券公司债券管理暂行办法规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）正确答案：证券公司债券管理暂行办法中特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 基金的会计核算涉及（ ）等经营活动。A基金的投资交易B基金申购赎回c基金持有证券的上市公司行为D基金资产估值正确答案：ABCD根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括投资类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类和损益类的核算，涉及基金的投资交易、基金申购赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计
9、提和支付、基金利润分配等基金经营活动。 下列关于有效市场的论述中，说法正确的是( )。A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C20世纪60年代，美国经济学家哈里?马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益正确答案：A5A在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息，但不包括内幕信息，因此内幕信息者可获得超额回报。20世纪60年代，美国经济学家哈里马柯威茨提出了投资组合
10、管理理论。在强势有效市场中，证券当前价格完全反映了影响价格的全部信息，因此即便内幕信息者也无法获得超额回报。 完全竞争行业具有的特点是（ ）。A生产者众多，各种生产资料可以完全流通B只有极少数企业能够影响产品价格C企业永远是价格的接受者而不是价格制订者D企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定E以上都不对正确答案：ACD在完全竞争行业，任何企业都不能影响产品价格，所以B选项不正确。 行业处于成熟期的特点不包括（ ）。A企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C行业在空间的转移活动继续进行D构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在
11、国民经济中占有一席之地正确答案：C 交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（ ）。 A报价价格 B数量 C报价方名称 D成交行情正确答案：AB熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。证券从业考试真题及答案8节 第4节 第 88 题 股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。A土地使用权B工业产权C货币D实物正确答案：ABCD殷份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权或土地使用权作价出资。 优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定
12、不变，从而增加了企业利润的分派负担B优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票正确答案：BC 股份有限公司减资增资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册在研究、投资决策、交易等环节采取有
13、效的控制措施。 （ ）正确答案：证券从业资格考试报名如何缴费?证券业协会网站里有具体的规定安排公布的点击 我国目前对证券发行实行的是（）。A注册制B核准制C通道制D审批制下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各
14、科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（ ）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A15B10C7D30正确答案：A 市价委托是我国法规规定的委托种类。 （ ）正确答案：上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。证券从业考试真题及答案8节 第5节 在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。 （ ）正确答案：实践中，基金持有人比较分散，难以集中开会，因
15、此基金组织只是一种名义上的存在。 关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的有( )（1分）A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买人证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具正确答案：ABCD110. ABCD证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面是为资金供给者提供了投资对象。在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。在经济运行过程中，既有资金盈余者，
16、又有资金短缺者。资金盈余者为使自己的资金价值增值，必须寻找投资对象；而资金短缺者为了发展自己的业务，就要向社会寻求资金。为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的，资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资。筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。 金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括（ ）。A金融工具运用的创新B原生金融工具的设计C金融工具的创新D金融制度的设计正确答案：AC金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括金融工具的创新、金融工具运用的创新。 关于以券融资回购
17、交易的程序，不正确的说法是()。A、在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D、在回购到期时，反向交易中心处于买入地位正确答案：A 基金管理人办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）正确答案： 属于稳健成长型的投资者一般选择的投资对象是( )。A高利率、低等级企业债券B稳健型投资基金C指数型投资基金D分红稳定持续的蓝筹股正确答案：ABCD108. ABCD稳健成长型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投
18、资期间。从投资策略来看，一般会选择投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等。 如果公司内部人在优先获取内部信息的基础上仍然不能产生风险调整后的超额收益将支持弱式效率市场假说。（ ）正确答案： ( )是进行证券投资分析的基础A证监会的指导B市场效率的高低C信息的占有量D媒体的宣传正确答案：C50.C信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论。证券从业考试真题及答案8节 第6节 审批制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。（
19、 ）正确答案：核准制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 净利润与营业净利率成（ ）关系，而营业收入额与营业净利率成（ ）关系。A正比、反比B反比、反比C正比、正比D反比、正比正确答案：A净利润与营业净利率成正比关系，而营业收入额与营业净利率成反比关系。 夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、l965年和l966年提出了著名的（ ）。A资本资产定价模型B套利定价模型C期权定价模型D有效市场理论正确答案：A 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系正确答案：A答案为A。从单个债券和股票来
20、看，它们的收益率经常发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差异。 国际金融市场动荡对我国证券市场的影响主要包括（ ）。 A通过人民币汇率预期影响证券市场 B通过宏观面间接影响证券市场 C通过微观面间接影响证券市场 D通过微观面直接影响证券市场正确答案：ABD考点：熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响途径。见教材第三章第二节，P111113。 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。（ ）正确答案：考察上市开放式基金份额跨系统转
21、托管。 上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。 （ ）正确答案：上市公司发行新股首先须由保荐人推荐。 采用私募方式发行外资股的发行人准备的信息备忘录在法律上视为招股章程，须履行招股书注册手续。此题为判断题(对，错)。正确答案：证券从业考试真题及答案8节 第7节 债券利率受（ ）等因素影响。A筹资者的资信B资金使用方向C市场利率变化D债券的变现能力正确答案：A答案为A。债券利率受多种因素的影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。 如果市场不是有效市场，基金管理人( )。A.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C.买入
22、“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票正确答案：C ( )主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场基金正确答案：D37.D依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。其中，货币市场基金以货币市场工具为投资对象。 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。A不变B高C低D不确定正确答案：C 某公司普通股股价为l8元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为（ ）。A0.9元B1.1元C2元D360元正确答案：D 证券登记结算机构应
23、该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 ( )正确答案：180.B证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 技术指标乖离率的参数是（ ）。A天数B收盘价C开盘价DMA正确答案：A 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()。A资产总额B税后利润的多少C未来发展需要D负债总额B税后利润的多少在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证
24、领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市
25、西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 证券从业考试真题及答案8节 第8节 根据我国2022年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办
26、法，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）正确答案：根据我国2022年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。 上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。 （ ）正确答案： 大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）。A旗形B头肩顶CW形D喇叭形正确答案：BD 债券基金基本上属于()。A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数基金正确答案：A收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。因为债券基金主要以债券为投资对象，投资债券的风险较
27、小，收益相对稳定，因此债券基金基本上属于收入型基金 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（ ）A正确B错误正确答案：A柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和 必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A基金份额变动情况B基金规模的大小C基金价格的高低D基金持有人结构正确答案：AD 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A公用事业B运输业C工业D农业正确答案：ABC道琼斯分类法将大多数股票分为三类：工业、运输业和公用事业。 以下关于在上海证券交易所市场B股送股日_程安排的说法，正确的有（ ）。A申请材料送交日为T-5日前B结算公司核准答复日为T-3日前C向证券交易所提交公告申请日为T-I目前D公告刊登日为T日正确答案：ABCD