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1、21年证券从业考试真题及答案6节21年证券从业考试真题及答案6节 第1节 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法不正确的是（ ）。A.两周累计收益为0B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌1%D.两周累计收益率无法计算正确答案：ABD 企业年金基金可用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）正确答案： 证券公司的证券自营业务使用的资金是（ ）。A经纪客户的资金B证券交易准备金C监管机构下拨的资金D自有或依法筹集可用于自营业务的资金正确答案：D证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利
2、有（ ）。 A有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C有权按规定收取服务费用 D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿正确答案：ACD熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。 从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案6节 第2节 在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。正确答案： 关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（ ）。A融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方B
3、融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方C融资方履约，融券方无力履约的，归融资方D双方申报不履约，归风险基金正确答案：ACD融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。 上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜?（ ）A公司股东大会的筹备B文件整理和保存C对公司股东资料的整理和披露有关信息D董事会会议E提议开董事会会议正确答案：ABCD 我国证券投资基金的营销渠道目前包括（ ）。A通过银行的网点代销B通过证券公司的网点销售C通过保险公司代销D基金公司直接销售正确答案：ABCD 基金分类的意义在于( )。 A有助于投资
4、者作出正确的投资选择与比较 B有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握 C有助于基金资产评估的公平公正 D有助于实施更有效的分类监管正确答案：ABCD21年证券从业考试真题及答案6节 第3节 证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )正确答案： 参与全国银行问市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为中央国债登记结算有限责任公司。（ ）正确答案： 原STAQ、NET挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（ ）次的方式进行转让。A1B3C5D7正
5、确答案：ABCABC原STAQ、NET挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让。 证券的风险性是指实际收益与（ ）的相背离。 A预期收益 B账面收益 C真实收益 D市场收益正确答案：A掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。 我国开放式基金的估值频率是（ ）。A每个交易日B每两个交易日C每周D没有明确的规定正确答案：A21年证券从业考试真题及答案6节 第4节 内部控制是托管人为实现经营目标，防范业务风险，对内部机构及其业务人员从事的经营活动及业务行为进行规范、控制的一系列方法、措施、操作程序的总
6、称。 （ ）正确答案： 我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。 A凭证式国债 B记账式国债 C赤字国债 D非流通国债正确答案：A熟悉各种国债的概念。见教材第三章第二节，P90。 场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。A组合证券B现金替代C现金差额D其他对价正确答案：ABCD 证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估正确答案：142.B从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下五个基
7、本步骤：确定证券投资政策；进行证券投资分析；组建证券投资组合；投资组合的修正；投资组合业绩评估。 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（ ）名。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过A10，5B7，3C10，3D7，5正确答案：D21年证券从业考试真题及答案6节 第5节 基金管理人在每一日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。（ ）正确答案： 封闭式基金至少每周公告（ ）次资产净值和份额净值。A1B2C3D5正确答案：A 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( )正确答案： 居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求（ ）。正确答案： 多重负债免疫策略要求投资组合可以偿
8、付不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案6节 第6节 以下不属于证券交易所职责的是()。A提供交易场所和设施B制定交易规则C制定交易价格D公布行情C制定交易价格在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。W
9、U82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ
10、446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量是操纵市场的行为。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量是操纵市场的行为。 基金注册登记机构主要负责（ ）。A登记B存管C清算D交收正确答案：ABCD国外基金注册登记机构还负责红利的发放和红利的再投资等。 证券法对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（ ）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 A1 B5 C2 D3正确答案：D