证券经纪人真题7章.doc

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1、 证券经纪人真题下载7章证券经纪人真题下载7章 第1章 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A一般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B 股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以实行相应的股价稳定措施有( )。A认沽权B预设回售价格C控股股东增持股份D上市公司回购股份正确答案：ABCD答案 ABCD解析 改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定，并可依据公司实际状况，采纳控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施。 有形席位和无形席位

2、之间的本质差异是报盘方式的不同。( )正确答案：答案 解析 有形席位和无形席位之间的本质差异主要是报盘方式的不同，而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。 证券公司从业人员利用职务之便违反交易规章的，由( )担当责任。A证券从业人员自行B直接领导人C所属证券公司D证券交易所正确答案：C答案 C解析 证券法第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规章的，由所属的证券公司担当全部责任。 孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出3000元给赵某，其次天孙某马上钱补上

3、。对此，以下说法正确的选项是( )。A孙某的行为构成挪用公款罪B孙某的行为构成挪用资金罪C孙某在其次天就把钱补上，未超过三个月的期限，不构成挪用公款罪D孙某挪用资金数额较小，不构成挪用公款罪正确答案：D答案 D解析 孙某是国家工作人员，不符合挪用资金罪的主体要件；依据刑法规定，假如国家工作人员挪用本单位资金借给他人进展营利活动的，数额较大，即使未超过二个月未还，也构成挪用公款罪。此题中孙某之所以不构成挪用公款罪，并非是由于未超过三个月，而是由于孙某挪用资金数额较小。证券经纪人真题下载7章 第2章 假设某开放式基金的单位资产净值为1.8元，申购手续费率为4%，赎回手续费率是3%，则该基金的申购价

4、和赎回价分别为( )元。A1.8；1.8B1.8(1+4%)；18(1+3%)C1.8(1+4%)；1.8(1-3%)D1.8(1+4%)；1.8正确答案：C答案 C解析 申购价为单位资产净值加上申购手续费；赎回价为单位资产净值减去赎回手续费。 在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，股价处于横向盘整时期是在（ ）。A累积阶段B上涨阶段C又一个累积期D又一个上涨期正确答案：A 道氏理论认为，主要趋势的运动时间通常为( )。A半年或半年以上的趋势B一年或一年以上的趋势C三年或三年以上的趋势D五年或五年以上的趋势正确答案：B答案 B解析 主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮。 不

5、同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽一样。这表达了营销环境( )的特点。A多变性B简单性C差异性D长远性正确答案：C答案 C解析 企业的营销环境具有多变性、简单性、差异性的特点。其中，差异性是指不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽一样。 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视治理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。A诚恳B诚信C法律爱护D标准正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例其次条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视治理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。证券经纪

6、人真题下载7章 第3章 筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括( )。A归还力量B发行对象C市场利率变化D债券变现力量正确答案：AB答案 AB解析 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素包括：资金使用方向，假如为弥补短期资金周转的短缺，可以发行短期债券；市场利率变化，市场利率上升时，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券；债券变现力量，变现力量强，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券。 全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )正确答案：答案 解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格

7、申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 依据证券法规定，证券公司设立分支机构，必需经( )批准。A中国人民银行B证券业协会C财政部D国务院证券监视治理机构正确答案：D答案 D解析 证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际掌握人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必需经国务院证券监视治理机构批准。 依据证券发行与承销治理方法的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（ ）。A1亿股以上B2亿股以上C3亿股以上D4亿股

8、以上正确答案：D 以下( )是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券正确答案：A答案 A解析 A项实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素；B项凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项记账式债券也是没有实物形态的票券，利用账户通过电系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D项电子债券以电子方式记录债权，没有实物形态。证券经纪人真题下载7章 第4章 在盈利水平一样的前提下，（ ）。A账面价值越高，股票的收益越低B账

9、面价值越高，股票的收益越高C账面价值越低，股票的收益越低D账面价值越低，股票的收益越高正确答案：BC 首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是( )。A证券法B公司法C证券公司监视治理条例D反洗钱法正确答案：C答案 C解析 证券公司监视治理条例作为贯彻实施修订后的证券法、公司法的行政法规，首次在法规层面上对证券经纪人作了规定，对证券公司证券经纪业务营销活动的进展意义重大。 以5港元作为佣金的收取起点适用于( )。A上海证券交易所上市的A股B深圳证券交易所上市的A股C证券投资基金DB股正确答案：D答案 D解析 A股、证券投资基金每笔交易佣金缺乏5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金缺乏1美元或5港元

10、的，按1美元或5港元收取。 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在( )的关系。A正相关B负相关C指数相关D不相关正确答案：A答案 A解析 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高，投资者所要担当的风险也就越大；预期收益水平越低，投资者所要担当的风险也就越小。 深圳证券交易所综合指数包括( )。A深证A股指数B深证综合指数C深证B股指数D深证红利指数正确答案：ABC答案 ABC解析 深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股。证券经纪

11、人真题下载7章 第5章 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。( )正确答案：答案 解析 由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者在开立证券账户后，不能直接买卖证券，还必需开立资金账户。 以下说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求缴足股款C转让相对简单D安全性较高正确答案：CD答案 CD解析 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票，具有如下特点：股东权利归属股票的持有人；认购股票时要求缴足股款；转让相对简便；安全性较差。 流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让供应市场条件，使发行市场布

12、满活力。（ ）正确答案： 承销商根据规定的发行额和发行条件，在商定的期限内向投资者出售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按商定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式指的是( )。A包销B代销C全额包销D余额包销正确答案：D答案 D解析 包销可分为全额包销和余额包销两种：前者是指由承销商先全额购置发行人该次发行的证券，再向投资者出售，由承销商担当全部风险的承销方式；后者是指承销商根据规定的发行额和发行条件，在商定的期限内向投资者出售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按商定时间向发行人支

13、付全部证券款项的承销方式。 对于契约型基金与公司型基金，以下说法不正确的选项是( )。A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的正确答案：A答案 A解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，根据基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，猎取收益后再安排给投资者。证券经纪人真题下载7章 第6章 “五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工

14、作关系熟悉的人。A亲缘B物缘C神缘D业缘正确答案：D答案 D解析 “五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在诞生地、变换居住地所熟悉的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系熟悉的人；“神缘”指通过宗教信仰熟悉的人；“物缘”通常指通过各种商业活动熟悉的人。 依据现行证券公司代办股份转让的规章，对于不能满意每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。A星期一、星期三B星期三、星期五C星期一、星期三、星期五D星期二至星期五正确答案：C答案 C解析 不能满意每周5天股份转让条件的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。

15、 开放式基金所特有的风险是（ ）。A市场风险B治理力量风险C技术风险D巨额赎回风险正确答案：D 公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )正确答案：答案 解析 公司债券上市交易后，证券交易全部权依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使打算权，无须移交中国证监会处理。 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，距前收盘价最近的价位为成交价。( )正确答案：答案 解析 在题中情形下，上海证券交易所取其平均价为成交价格，而深圳证券交易所取距前收盘价

16、最近的价位为成交价。证券经纪人真题下载7章 第7章 关于以价格为标的的美式招标论述正确的选项是( )。A以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格B以募满发行额为止全部投标者的最高中标价格作为最终中标价格C以募满发行额为止全部投标者的平均中标价格作为最终中标价格D以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价正确答案：D答案 D解析 荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价。 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A成交金额的0.

17、05%B成交金额的0.1%C成交面额的0.05%D0正确答案：D答案 D解析 目前，A股过户费为成交金额的0.1%，B股过户费为成交金额的0.05%，基金交易目前不收过户费。 证券投资根本分析的理论根底主要来自于( )。A投资学B金融学C哲学D统计学正确答案：AB答案 AB解析 根本分析又称“根本面分析”，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 以下不属于证券法证券发行的主要内容是（ ）。A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料C公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用D公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本正确答案：A 侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。A构造分析B总量分析C线性分析D回归分析正确答案：B答案 B解析 总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；构造分析侧重于对肯定时期经济整体中各组成局部相互关系的讨论，侧重分析经济现象的相对静止状态。