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1、 证劵从业( 新 )预测试题7辑证劵从业( 新 )猜测试题7辑 第1辑以下对金融远期合约说法正确的选项是（ ）。交易可协商存在对手违约风险标准化合约金融机构或大型工商企业常用的风险治理手段A.B.C.D.答案：C解析：金融远期合约由于采纳了一对一交易的方式，交易事项可协商确定，较为敏捷，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险治理手段。但是，非集中交易同时也带来了搜寻困难、交易本钱较高、存在对手违约风险等缺点。根据公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中心银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例
2、，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：考察根本养老保险基金。根据公允价值计算，养老保险基金投资于，银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中心银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的5。以下哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()国内、国际统一的价格法制健全信息披露充分市场进退有序A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项属于金融市场的功能发挥的内部条件。为了防止信息误导给投资者造成损失，爱护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基
3、金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进展信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了制止性规定。详细包括以下（ ）情形。制止进展虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏制止对基金的证券投资业绩进展猜测制止违规承诺收益或担当损失制止诋毁其他基金治理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的制止性规定，除以上答案外，还有制止登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性、推举性文字。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以实行（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月B.12-36个月C.24个月内D.2436个月答案：B解析：证券公司承销
4、未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定惩罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以实行12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。（ ）属于基金资产担当的费用。基金份额持有人大会费用基金治理费基金转换费基金托管费A.B.C.D.答案：C解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者担当的费用,主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等；另一类是基金治理过程中发生的费用,主要包括基金治理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产担当。以下关于期货交易的说法正确的有()。、期货合约在交易
5、所内外均可以进展、期货合约是标准化的、期货合约的结算通过特地的结算公司、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项说法错误，期货合约在交易所内交易，具有公开性，而远期合约在场外进展交易；项说法错误，期货合约具备对冲机制，履约盘旋余地较大，实物交割比例极低，交易价格受最小价格变动单位限定和日交易振幅限定。我国的混合资本债券的根本特征有()。期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回发行人核心资本充分率低于4时，可以延期支付利息清偿挨次位于一般债务之后，次级债务之前本息支付存在很大风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国的混合资本债券具有四个根本特征：(
6、1)期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。(2)混合资本债券到期前，假如发行人核心资本充分率低于4，发行人可以延期支付利息。(3)当发行人清算时混合资本债券本金和利息的清偿挨次位于一般债务和次级债务之后，或支付该债券将导致支付清偿挨次在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。故第项错误，选择、项。证劵从业( 新 )猜测试题7辑 第2辑债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率答案：D解析：债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。期货交易治理条例第六十
7、六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案：A解析：期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式答案：C解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为根底，而资产证券化是以特定的资产池为根底发行证券。按因专项打算资产的治理、运用、处分或
8、者其他情形而取得的资产，归入专项打算资产，以下关于专项打算资产的说法错误的选项是（ ）。A.专项打算资产独立于原始权益人、治理人、托管人及其他业务参加人的固有财产B.原始权益人、治理人、托管人及其他业务参加人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等缘由进展清算的，专项打算资产不属于其清算财产C.治理人治理、运用和处分不同专项打算资产所产生的债权债务，不得相互抵销D.因处理日常打算事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项打算资产担当答案：D解析：考点：此题考察专项打算财产的相关规定。因处理专项打算务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项打算资产担当。 2023年11月5 日，国家主席习近平在首届中
9、国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建立。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制 答案：A解析：2023年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建立。证券公司的净资本等风险掌握指标到达预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明根本状况、问题成因以及解决问题的详细措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5答案：A解析：证券公司的净资本等风险
10、掌握指标到达预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明根本状况、问题成因以及解决问题的详细措施和期限。以下关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规章的说法中，错误的选项是（ ）。?A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最终交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有商定的，从其商定B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用
11、资金账户和客户信用交易担保资金账户D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券答案：A解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易， 最新押题瑞牛题库 考试软件免费更新， 且最终交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最终交易日的前一交易日。融资融券合同另有商定的，从其商定。发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36答案：D解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。证劵从业( 新 )猜测试题7辑 第3辑金融衍生
12、工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )。金融远期合约金融期货金融互换金融期权A:. . B:. . . C:. . . VD:. . . .答案：D解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、构造化金融衍生工具。证券公司在进展期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。.受托从事的介绍业务范围.从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片.期货市场行情.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.、B.、C.、D.、答案：A解析：从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公
13、开以下信息：（1）受托从事的介绍业务范围。（2）从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片。（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（4）客户开户和交易流程、出入金流程。（5）交易结算结果查询方式。（6）中国证监会规定的其他信息。指数成分股的选择空间有( )。非暂停上市股票股票价格无明显的特别波动或市场操纵非ST、*ST股票公司经营状况良好 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：指数成分股的选择空间有：上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)；非ST、*ST股票非暂停上市股票；公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规大事、财务报告无重大问题；股票价格无明显的特
14、别波动或市场操纵；剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。在汇率上升的状况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口答案：B解析：汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流淌性下降。官方教材240页依据关于加强证券经纪业务治理的规定，证券公司应当建立健全适当性治理制度，以下表述错误的选项是（ ）。证券公司可事后告知客户所供应效劳或销售产品的风险特征证券公司认为某一效劳或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否承受该项效劳或产品证券公司认
15、为某一效劳或产品无法推断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否承受该项效劳或产品证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，证券公司应当事先明确告知客户所供应效劳或者销售产品的风险特征。项，证券公司认为某一效劳或产品不适合某一客户或者无法推断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否承受该项效劳或产品。信息技术系统效劳机构未向国务院证券监视治理机构供应相关技术系统资料，或者供应的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款答案：C
16、解析：证券投资基金法第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统效劳机构未向国务院证券监视治理机构供应相关技术系统资料，或者供应的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处3万元以上10万元以下罚款。关于基金费用，说法正确的选项是（ ）。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金治理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支基金治理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A.B.C.D.答案：C解析：选C，基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支基金治理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支。证券公司设立另类子公司需要满意
17、，最近（ ）内各项风险掌握指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月B.季度C.半年D.1年答案：C解析：最近六个月内各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定；证劵从业( 新 )猜测试题7辑 第4辑期货公司承受不符合规定条件的单位或者个人托付的，应当责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案：A解析：期货公司承受不符合规定条件的单位或者个人托付的，应当责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没
18、有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿或者撤消期货业务许可证。以下行为中，可能引发操作风险的有（ ）。.员工操作失误.系统存在缺陷.物价水平波动.外部大事 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部大事而导致的直接或间接损失的风险。证券的承销方式包括（ ）。统销包销代销直销A.B.C.D.答案：B解析：证券承销业务实行代销或者包销方式。（ ）是指证券公司承受客户托付代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资询问业务C.证券自营业务D.证券资产治理业务答案：A解析：证
19、券经纪业务的概念。托付代客户买卖有价证券的业务。根据证券公司全面风险治理标准的要求，（ ）的职责包括：慎重处理工作中涉及的风险因素；发觉风险隐患时主动应对并准时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险治理部门答案：A解析：属于员工的职责。根据基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区分有（ ）。期限不同投资者地位不同发行规模限制不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：辨析封闭式基金与开放式基金的区分。 封闭式基金与开放式基金主要有以下区分：1期限不同2发行规模限制不同3基金份额交易方式不同4价格形成方
20、式不同5鼓励约束机制与投资策略不同基金治理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。中国证监会证券公司信托投资公司商业银行A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当。基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。以下有关股份有限公司设立的说法中，正确的选项是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必需有公司住宅C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应中选举董事会和监事会，董事会应于创立大会完毕20日内，向公司登记机关报送
21、文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案：B解析：募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应中选举董事会和监事会。董事会应于创立大会完毕30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以实行发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。证劵从业( 新 )猜测试题7辑 第5辑依据证券投资基金法规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（）。A 基金效劳机构B 基金治理人C 国务院证券监视治理机构D 基金行业协会答案：B解
22、析：依据证券投资基金法第十九条，公开募集基金的基金治理人应当履行以下职责：依法募集资金，办理基金份额的出售和登记事宜；办理基金备案手续；对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进展证券投资；根据基金合同的商定确定基金收益安排方案，准时向基金份额持有人安排收益；进展基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产治理业务活动有关的信息披露事项；根据规定召集基金份额持有人大会；保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金治理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；?国务院证
23、券监视治理机构规定的其他职责。一家公司发行股票、债券进展筹资，以下（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法发行股票或者公司、企业债券，并到达数量巨大、后果严峻或者有其他严峻情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法答案：C解析：考点：考察对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与把握。以下
24、属于证券自营买卖的对象的有( )。股票债券权证证券投资基金A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：证券公司自营买卖的对象主要有类：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证
25、券公司等金融机构销售的证券。区域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度答案：D解析：区域性股票市场实行合格投资者制度。公司在保持正常运营的状况下，可以向全部出资人（股东和债权人）进展自由安排的现金流是（ ）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息答案：A解析：对企业自由现金流的理解。以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的选项是（）。我国发行国际债券始于20世纪80年月我国政府曾经胜利地在美国发行过扬基债券财政部在国外发行的债券属于政府债券我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券A、B、C、D、答案：B解析：从2
26、0世纪80年月初期开头，我国不断进入国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下两种：政府债券。1987年10月，中国财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1996年我国政府胜利地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。金融债券。l982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券，期限12年，利率8.7，采纳私募方式发行。期货一般分为（ ）。、商品期货；、货物期货；、货币期货；、金融期货。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：作为衍生性金融商品，期货按其相关资产
27、的种类，可分为商品期货和金融期货两大类。证券公司、证券投资询问机构公布证券讨论报告，应当遵守（）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.答案：B解析：考点：考察公布证券讨论报告暂行规定公布证券讨论报告执业标准的相关规定。证券公司、证券投资询问机构公布证券讨论报告，应遵守独立原则，客观原则、公正原则和审慎原则。证劵从业( 新 )猜测试题7辑 第6辑以下（ ）不属于效劳机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托治理人和投资者供应有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账效劳机构进展催收，确保资金准时、足额到位D.监视证券化中交易各方的行为
28、答案：D解析：监视证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合状况的信息，确认效劳机构供应的各种报告的真实性，并向投资者披露，是受托人在资产证券化中的主要职责。（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算根底，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的根底指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额答案：A解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的根底，也是评价基金投资业绩的根底指标之一。法律关系的特征不包括（ ）。A.法律关系是以法律标准为根底形成的一种社会关系B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C.法律关系是依靠国家强制力保证明施的社
29、会关系D.法律关系是法律主体之间的社会关系答案：C解析：法律关系的特征包括：（1）法律关系是以法律标准为根底形成的一种社会关系；（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。依靠国家强制力保证明施是法的特征。(2023年)以下关于证券公司的股东和实际掌握人的做法，正确的选项是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进展担保答案：A解析：依据证券公司监视治理条例的规定，证券公司的股东和实际掌握人不得滥用权力，占用证券公司或者客
30、户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特殊是控股股东以及证券公司的实际掌握人，对公司的经营具有肯定的掌握优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，局部证券公司的股东和实际掌握人滥用股东权利或实际掌握的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严峻损害了证券公司和客户的合法权益。为避开证券公司的控股股东与实际掌握人滥用其控股或实际掌握公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，证券公司监视治理条例将上述情形列为制止性规定，并设专章就客户资产的爱护进展标准。交
31、易所根据（ ）的原则，从满意规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。从严到宽从少到多逐步扩大逐步细化A.B.C.D.答案：A解析：考察交易所确定标的证券的原则。发行上市信息披露的根本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性答案：D解析：信息披露应满意以下要求：1.全面性：这是对基金信息披露范围的要求。完整披露要求信息披露当事人依法充分完整地公开全部法定工程的信息，不得有遗漏和短缺。要充分披露可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格产生重大影响的信息，不得有任何隐瞒或重大遗漏。2.真实性：信息披露的核心是信息的真实性。公开披露的基金信息应当真实、精确，不得
32、有虚假记载或误导性陈述。3.时效性：这是对信息披露操作的时间要求。即时披露要求信息披露当事人毫不拖延地依法披露有关的重要信息。题干要求选不包括的，D不包括应选D。以下选项属于内幕信息的有（）。上市公司收购的有关方案公司安排股利或者增资的打算公司股权构造的重大变化公司债务担保的重大变更A 、B 、C 、D 、答案：B解析：依据证券法第七十五条，以下信息皆属内幕信息：本法第六十七条其次款所列重大大事；公司安排股利或者增资的打算；公司股权构造的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔
33、偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监视治理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。证券账户不能用于记载（ ）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动状况D.投资者用于买卖证券的货币金额答案：D解析：资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。证劵从业( 新 )猜测试题7辑 第7辑对股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权：，情形说法正确的选项是（ ）。公司连续5年盈利，并且符合公司法规定的安排利润条件。但该公司5年不向股东安排利润公司合并公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续公
34、司分立A.B.C.D.答案：A解析：有以下情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东安排利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的安排利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由消失，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并商定在将来返还资金
35、、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票商定式回购业务答案：C解析：股票质押式回购是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并商定在将来返还资金、解除质押的交易。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：D解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。以下关于中小非金融企业集合票据的说法中
36、，错误的选项是（ ）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让答案：B解析：依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规章，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。以下选项中，说法正确的选项是( )。 A、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B、境外证券经营机构在境内经营
37、证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监视治理机构批准C、债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不行以申报连续用于债券回购交易D、上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或消失其他可能对集合资产治理打算的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关状况答案：B解析：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。应选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构应当经国务院证券监视治理机构批准。应选项B正确。债券同购交易
38、的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报连续用于债券回购交易。应选项C不正确。上海证券交易所规定发生投资者巨额退出或消失其他可能对集合资产治理打算的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关状况。应选项D不正确。依据全国银行间债券市场金融债券发行治理方法，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。最近五年连续盈利具有良好的公司治理机制最近三年没有重大违法、违规行为核心资本充分率不低于3A.B.C.D.答案：D解析：考察我国商业银行金融债券的发行条件。依据全国
39、银行间债券市场金融债券发行治理方法，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制；核心资本充分率不低于4；最近三年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。合格投资者应在每个会计年度完毕后（ ）个月内，向国家外汇治理局报送上一年度境外投资状况报告（包括投资额度使用状况、投资收益状况等）。A.2B.3C.4D.6答案：C解析：合格境内机构投资者。在QDII制度中，合格投资者应在每个会计年度完毕后4个月内，向国家外汇治理局报送上一年度境外投资状况报告（包括投资额度使用状况、投资收益状况等）。中国证监
40、会可依据违法违规情节的严峻程度，对其实行证券市场禁入措施的人员包括（ ）。证券公司的董事、监事、高级治理人员证券公司的控股股东、实际掌握人证券效劳机构的董事、监事、高级治理人员证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理人员A.B.C.D.答案：C解析：证券市场禁入规定第三条规定，以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，中国证监会可以依据情节严峻的程度，实行证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级治理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级治理人员。（2）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、
41、实际掌握人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际掌握人的董事、监事、高级治理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级治理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际掌握人或者证券公司控股股东、实际掌握人的董事、监事、高级治理人员。（5）证券效劳机构的董事、监事、高级治理人员等从事证券效劳业务的人员和证券效劳机构的实际掌握人或者证券效劳机构实际掌握人的董事、监事、高级治理人员。（6）证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。