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1、 证劵从业( 旧 )预测试题7辑证劵从业( 旧 )猜测试题7辑 第1辑保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。()答案：错解析：保管基金印章是基金财产保管的主要内容。基金托管人在基金运作中具有特别重要的作用，主要表达在()。A:监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B:基金资产由独立于基金治理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全C:基金托管人对基金治理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、制止投资行为等）进展监视，可以促使基金治理人根据有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于爱护基金份额持有人的权益D:基金托管人对基金资
2、产所进展的会计复核和净值计算，有利于防范、削减基金会计核算中的过失，保证基金份额净值和会计核算的真实性和精确性答案：B,C,D解析：中国证监会监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（ ）。 A.发行底价 B.询价下限C.询价区间的一个价 D.高于询价区间的一个价答案：B,C解析：。在网上累计投标询价发行中，发行价格是在发行之前确定的价格 区间内通过询价后确定的，因此可能是询价下限或询价区间的一个价。公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要实行（ ).A.缴纳土地出让金，取得土地全部权B.以土地使用权作价入股C
3、.缴纳土地租金，将土地使用权交给股份有限公司D.授权经营答案：A,B,C,D解析：。从我国目前的实践来看，公司改组为上市公司时，对上市公司 占用的国有土地主要实行4种方式处置：（1)以土地使用权作价入股；（2)缴纳土地出让 金，取得土地使用权；（3)缴纳土地租金；（4)授权经营。最早的证券化产品以（）为支持A:应收账款B:商业银行房地产按揭贷款C:混合型证券D:房地产答案：B解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故被称为“按揭支持证券”(简称“MBS”)证劵从业( 旧 )猜测试题7辑 第2辑波浪理论的数学根底是斐波那奇数列。（）答案：对解析：斐波那奇数列是数学上很闻名的数列，它
4、有许多特别的性质，是波浪理论的数学根底股东大会就发行分别交易的可转换公司债券作出的打算，其中应包括认股权证的行权价格、认股权证的存续期限、认股权证的行权期间或行权日等事项。()正确错误答案：对解析：股东大会就发行分别交易的可转换公司债券作出的打算，至少应当包括以下事项：本次发行的种类和数量，发行方式、发行对象及向原股东配售的安排，定价方式或价格区间，募集资金用途，决议的有效期，对董事会办理本次发行详细事宜的授权，债券利率，债券期限，担保事项，回售条款，?还本付息的期限和方式，？认股权证的行权价格，？认股权证的存续期限，？认股权证的行权期间或行权日，？其他必需明确的事项。流淌负情或长期负情的特别
5、增加。公司债券的类型有()。A:信用公司债券B:不动产抵押公司债券C:保证公司债券D:可交换债券答案：A,B,C,D解析：公司债券的主要类型有信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券。以下各项中，属于产业政策范畴的有（）A:反垄断法B:钢铁产业进展政策C:会计准则D:玻璃纤维行业准入条件答案：A,B,D解析：产业政策是国家干预或参加经济的一种形式，是国家（政府）系统设计的有关产业进展的政策目标和政策措施的总和。一般认为，产业政策可以包括产业构造政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策等局部。A项属于产业组织政策；BD两
6、项属于我国目前现行的产业政策依据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金胜利后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。A:T+0B:T+1C:T+3D:T+2答案：B解析：投资者申购基金胜利后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权续回该局部的基金份额证劵从业( 旧 )猜测试题7辑 第3辑通过保持公司掌握权策略来进展反收购一般主要有()方法。A:每年局部改选董事会成员B:限制董事资格C:设立超级多数条款D:提高优先股的发行比例答案：A,B,C,D解析：每年局部改选董事会成员，使得董事会成员频繁变动，这样即使收购方获得多数股票也无法马上取
7、得目标公司掌握权；限制董事资格，使得大局部决议都要通过股东投票才能通过，这样被收购方就会有更多打算反收购的权利；设立超级多数条款，使得任何一项决议都要通过80%以上股东的同意，这样就增加了收购的难度；优先股不具有表决权和掌握权，即使收购方购置了公司大局部优先股，也不会对公司的掌握权造成影响。基金托管人对基金治理人的监视包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例等的 监视。 （)答案：对解析：基金托管人对基金治理人监视的主要内 容包括：（1)对基金投资范围、投资对象的监视；（2) 对基金投融资比例的监视；（3)对基金投资制止行 为的监视；（4)对参加银行间同业拆借市场交易的 监视；（5)对基
8、金治理人选择存款银行的监视。我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算；利息累积天数规章是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。()答案：对解析：证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。A:融资融券业务实施方案B:融资融券业务内部治理制度C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证D:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议答案：A,B,C解析：证券公司申请融资融券交易权限需向交易所提交书面申请报告及以下材料：中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；融资融券业务实施方案、内部治理制度的相关文
9、件；负责融资融券业务的高级治理人员与业务人员名单及其联系方式；证券交易所要求提交的其他材料。以下治理费用中，由高到低的是（ ）。A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金答案：A解析：答案为A。在治理费率中，认股权证基金的治理费率约为1.5%2.5%； 股票基金约为11.5；债券基金约为0.5% 1.5%；货币市场基金约为0.25%1%。证劵从业( 旧 )猜测试题7辑 第4辑保荐机构推举发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市
10、保荐书的主要内容为()。A:逐项说明证券上市是否符合上市条件B:对发行人证券上市后持续督导工作的详细安排C:保荐机构与发行人的关联关系D:相关承诺事项答案：A,B,C,D解析：保荐机构推举发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括以下内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的详细安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。网上竞价发行即主承销
11、商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者出售股票。()答案：错解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，根据发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购的一种发行方式。基金资产估值方法的（ ）是指基金在进展资产估值时均应实行同样的估值方法，遵守同样的估值规章。A.公开性 B.致性C.长期性 D.精确性答案：B解析：基金估值方法的全都性是指基金在进展资产估值时均应实行同样的估值方法，遵守同样的估值规章；基金估
12、值方法的公开性是指基金采纳的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。上海证券交易所买断式回购的交易根据（)原则结算。A:两次成交、两次清算B:一次成交、两次清算C:两次成交、一次清算D:一次成交、一次清算答案：B解析：上海证券交易所买断式回购交易根据“一次成交、两次清算”原则结算。为了境外募股与上市目标，在企业股份制改组时应遵循()根本原则。A:突出主营业务B:避开同业竞争C:保持较高的利润总额D:明确股份有限公司与各关联企业的经济关系答案：A,B,C,D解析：为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下根本原则：突出主营业务。避开同业竞争，削减关联交易。保持较高的利润总额与资
13、产利润率。避开消失可能影响境外募股与上市的法律障碍。明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。证劵从业( 旧 )猜测试题7辑 第5辑企业发行企业债券所筹资金可用于（ ）。A:房地产买卖B:本企业的生产经营C:股票买卖D:期货交易答案：B解析：依据企业债券治理条例其次十条规定，企业发行企业债券所筹资金应当根据审批机关批准的用途，用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。关于证券公司办理集合资产治理业务运作的根本标准，以下说法正确的选项是（ ）。 A.集合资产治理打算推广期间的费用，应当从集合资产治理打算的资产中列支B.集
14、合资产治理打算申购新股，其申报金额不得超过该打算的总资产C.证券公司进展集合资产治理业务投资运作，在证券交易所进展证券交易的，应当通过专 用交易单元进展D.证券公司应当托付证券登记结算公司对集合资产治理打算的资产进展托管答案：B,C解析：A项，集合资产治理打算推广期间的费用，不得从集合资产治理打算资产 中列支；D项，证券公司应当将集合打算资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进展托管。金融期货的主要交易制度有（ ）。 A.保证金及其杠杆作用 B.标准化的期货合约和对冲机制C.集中交易制度 D.不限仓制度答案：A,B,C解析：。金融期货交易有
15、肯定的交易规章，这些规章是期货交易正常进 行的制度保证，也是期货市场运行机制的外在表达。其主要的交易制度有：（1)集中交易 制度。金融期货在期货交易所或证券交易所进展集中交易。（2)标准化的期货合约和对 冲机制。（3)保证金及其杠杆作用。（4)结算所和无负债结算制度。（5)限仓制度。（6)大 户报告制度。（7)每日价格波动限制及断路器规章。形态理论通过讨论股价所走过的轨迹外形，分析和挖掘出多空双方力气的比照结果，进而指导投资决策。 （）答案：对解析：答案为A。股价的移动取决于多空双方力气的大小。依据多空双方力气比照可能发生的变化，可以知道股价的移动应当遵循这样的规律：第一，股价应在多空双方取得
16、均衡的位置上下来回波动；其次，原有的平衡被打破后，股价将查找新的平衡位置。形态理论通过讨论股价所走过的轨迹外形，分析和挖掘出多空双方力气的比照结果，进而指导投资决策。我国基金治理公司主要股东的注册资本不低于（ ）人民币。A. 1亿元 B. 2亿元C. 3亿元 D. 5亿元答案：C解析：答案为C。基金治理公司的主要股东是指出资额占基金治理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。其具备的条件之一是注册资本不低于3亿元人民币。证劵从业( 旧 )猜测试题7辑 第6辑目标市场选择策略可以分为（ ）。A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略C.分散性市场营销策略 D.差异性市场营销策略答案：A,
17、B,D解析：依据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可分为无差异市 场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略。根据根底证券发行人是否参加存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A:一级存托凭证和二级存托凭证B:公募存托凭证和私募存托凭证C:记名存托凭证和不记名存托凭证D:无担保存托凭证和有担保存托凭证答案：D解析：根据根底证券发行人是否参加存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行依据市场的需求发行，根底证券发行人不参加，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由根底证券发行人的承
18、销商托付一家存券银行发行。按公司成长性分类，股票可分为()。A:非增长类股票B:稳定类股票C:增长类股票D:周期类股票答案：A,C解析：股票投资风格分类有三种：按公司规模分类，股票可分为大型资本股票、小型资本股票和混合型资本股票三种类型；按股票价格行为分类，股票可分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型；按公司成长性分类，股票可以分为增长类股票和非增长类股票。马柯威茨等人的()讨论的是风险证券的最优选择。A:证券组合理论B:期权定价理论C:资本资产定价理论D:套利定价理论答案：A解析：马柯威茨等人的证券组合理论讨论的是风险证券的最优选择。以下关于期权的说法，正确的有()。A:利率提高，看涨期权
19、内在价值上升，看跌期权内在价值下降B:期权的时间价值等于期权的实际价格减去内在价值C:期权权利期限越长，期权的时间价值越大D:标的资产分红付息特使标的资产价格上升答案：B,C解析：A项，利率提高，期权标的物如股票、情券的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下跌，看跌期权的内在价值上涨;D项，标的资产分红付息等特使标的资产的价格下降。证劵从业( 旧 )猜测试题7辑 第7辑非流通股股东提出股权分置改革建议，应托付公司（ ）召集A股市场相关股东举 行会议，审议公司股权分置改革方案。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.高管人员答案：A解析：公司股权分置改革的会议，原则上应当由全体非流通股股
20、东全都同意提出。 非流通股股东提出改革建议，应托付公司董事会召集A股市场相关股东进行会议，审议公司股 权分置改革方案。在经济富强时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比拟大。()答案：错解析：在经济富强时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比拟小；而一旦进入衰退或者萧条，信用利差就会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌。沪深300指数简称沪深300，成分股数量为300只。()答案：对解析：沪深300指数简称沪深300，成分股数量为300只，指数基日为2023年12月31日，基点为1000点。恶性通货膨胀是指两位数的通货膨胀。 （ ）答案：错解析：从程度上来讲，通货膨胀分为三类：温柔、严峻、恶性、温柔 的通货膨胀是指年通胀率低于10%的通货膨胀；严峻的通货膨胀是指两位数的通货膨胀； 恶性通货膨胀是指三位数以上的通货膨胀。质押式回购业务也可以称作()。A:开放式回购B:买断式回购C:封闭式回购D:卖断式回购答案：C解析：买断式回购又称为开放式回购；质押式回购又称封闭式回购。