证劵从业预测试题8辑.docx

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1、 证劵从业( 新 )预测试题8辑证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第1辑有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书,出资证明书应当载明的李有( )公司名称公司地址公司规模公司成立日期A: . . B: . . . . C: . . . . D: . . . . .答案:A解析:公司法第32条规定,有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明以下事项:公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。对公布证券讨论报告业务和证券投资参谋业务的监管措施包括( )。责令改正出具警示函责令增加内部合规

2、检查次数并提交合规检查报告责令暂停公布证券讨论报告A.B.C.D.答案:D解析:证券公司、证券投资询问机构及其人员从事公布证券讨论报告业务、证券投资参谋业务,违反法律、行政法规和公布证券讨论报告暂行规定证券投资参谋业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停公布证券讨论报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严峻的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政惩罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。发行债券的经济主体许多,但能发行股票的经济主体只有( )。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司答案:

3、D解析:债券与股票发行主体的不同。能发行股票的经济主体只有股份有债券风险较小。在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息效力期限为( )年。A.1B.3C.5D.10答案:C解析:嘉奖信息、惩罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。证券公司、证券投资询问机构公布的证券讨论报告,应当载明的事项有( )证券公司、证券投资询问机构名称具备证券投资询问业务资格的说明证券讨论报告采纳的信息和资料来源使用证券讨论报告的风险提示A.B.C.D.答案:D解析:证券公司、证券投资询问机构公布的证券讨论报告,应当载明以下事项:(1)“证券讨论报告”

4、字样。(2)证券公司、证券投资询问机构名称。(3)具备证券投资询问业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资询问执业资格证书编码。(5)公布证券讨论报告的时间。(6)证券讨论报告采纳的信息和资料来源。(7)使用证券讨论报告的风险提示。在SETS系统交易的证券必需符合的条件是()。至少拥有1个做市商至少拥有5个做市商做市商需要供应至少1个EMS的双边报价做市商需要供应至少5个EMS的双边报价A.B.C.D.答案:A解析:此题主要考察SETS系统。SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必需至少拥有1个做市商,做市

5、商需要供应至少1个交易市场规模(Exchange Market Size,简称EMS,通常为2500英镑)的双边报价以维持流淌性。根据保险资金运用治理方法规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,不包括( )。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金答案:B解析:保险经营机构相关学问。根据保险资金运用治理方法规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第2辑基金的主要当事人有( )。基金持有人基金投资者基金治理人基金托管人A.B.C.D.答案:D解析:证券投资基金运作中的主要当事人,不包含基金

6、持有人。(2023年)以下关于商业银行次级定期债务的说法,正确的选项是( )。、商业银行不得向目标债权人指派、次级债务是储蓄存款的一种表现形式、次级债务不得与其他债券相抵消、次级债务原则上不得转让、提前赎回A.、B.、C.、D.、答案:D解析:商业银行不得向目标债权人指派,不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销;原则上不得转让、提前赎回。特别状况,由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进展必要的披露。某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级治理人员薪酬治理信息,以下( )不是必要披露工程。A.薪酬治理的根本制度及决策程序B.年

7、度薪酬总额和在董事.监事.高级治理人员之间的分布状况C.薪酬延期支付和非现金薪酬状况D.对董事.高级治理人员的考核建议答案:D解析:对董事、高级治理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。以下属于财务参谋应当协作中国证监会工作的是()。指定财务参谋主办人与中国证监会进展专业沟通,并根据中国证监会提出的反应意见作出回复根据中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进展尽职调查或者核查组织托付人及其他专业机构对中国证监会的意见进展答复对托付人披露的文件进展核查,确信披露文件的内容与格式符合要求A.、B.、C.、D.、答案:A解析:除了、三项外财务参谋应当协作中国证监会的工作还包括:(

8、1)托付人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务参谋应当催促托付人准时公开披露中国证监会提出的问题及托付人未能如期公告的缘由。(2)自申报至并购重组事项完成前,对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的状况予以高度关注,并准时向中国证监会报告。(3)申报本次担当并购重组财务参谋的收费状况。(4)中国证监会要求的其他事项。以下说法中,正确的选项是()。A.自营业务必需以证券公司自身名义、通过专用自营席位进展,并由自营业务部门负责自营账户的治理,包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变

9、相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必需以公司名义进展,可以从自营账户中提取现金,制止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产治理业务及其他业务的清算岗位担当答案:B解析:考点:考察证券自营业务的详细操作要求。自营业务必需以证券公司自身名义、通过专用自营席位进展,并由非自营业务部门负责自营账户的治理,包括开户、销户、使用登记等,A错误。自营业务资金的出入必需以公司名义进展,制止以个人名义从白营账户中调入调出资金,制止从自营账户中提取现金,C错误。对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产治理业务及其他业务的清算岗位分别,

10、D错误。除政策性银行外的其他金融机构,采纳担保方式发行金融债券的,应特别供应的文件有( )。担保协议担保人资信状况说明无违法违规证明资产证明A.B.C.D.答案:A解析:除政策性银行外的其他金融机构,采纳担保方式发行金融债券的,还应供应担保协议及担保人资信状况说明。开放式基金份额总额在基金合同期限内()。A 渐渐增加B 不固定C 渐渐削减D 固定不变答案:B解析:开放式基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同商定的时间和场所申购或者赎回的基金。证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第3辑投资债券基金主要面临的风险包括( )。 .利率风险 .操作风险 .流淌性风险 .信用风险 A、. B、

11、. C、. D、.答案:D解析:投资债券基金主要面临三类风险:一是利率风险,即银行利率下降时,债券基金在获得利息收益之外,还能获得肯定的价差收益,而银行利率上升时,债券价格必定下跌;二是信用风险,即假如企业债本身信用状况恶化,企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大,信用类债券的价格有可能下跌;三是流淌性风险,债券基金的流淌性风险主要表现为“集中赎回”,但目前消失这种状况的可能性不大。关于债券根本性质说法正确的有( )。债券是一种有价证券债券是一种实际资本债券是一种商品证券债券是一种虚拟资本A.B.C.D.答案:B解析:债券的根本性质有:债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债

12、券是债权的表现。以下有关股份有限公司设立的说法中,正确的选项是( )。A.募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必需有公司住宅C.股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应中选举董事会和监事会。董事会应于创立大会完毕20日内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案:B解析:此题考察股份有限公司的设立。募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定,选项A错误。股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应中选举董事会和监事会。董事会应于创立大会

13、完毕30日内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记,选项C错误。股份有限公司的设立,可以实行发起设立或者募集设立的方式,选项D错误。为了对基金业绩进展有效评价,以下因素不是必需考虑的是( )。A.投资目标与范围B.基金风险水平C.基金规模D.基金治理人答案:D解析:为了对基金业绩进展有效评价,以下因素必需加以考虑。1.投资目标与范围2.基金风险水平3.基金规模4.时期选择证券公司分类监管制度是证券行业的一项根底性制度。以下关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的选项是( )。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进展一次C.分类监管评价的评价

14、期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的根底上,依据证券公司风险治理力量评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的状况,进展相应加分或扣分答案:D解析:证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分;分类评价每年进展一次;分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。真实、合法的资金和账户明确授权业务隔离风险监控A.、B.、C.、D.、答案:C解析:证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定:(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。以下关于企业债券和公司

15、债券的说法,有误的是( )。A.企业债券和公司债券是一样的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券消失的历史远远早于公司债券答案:A解析:在我国,企业债券和公司债券是不同的两种债券。证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第4辑有限责任公司股东查阅会计账簿必需遵守的要求有()。A托付会计师事务所提出申请B向股东大会或董事会提出申请C向公司提出书面恳求,说明目的D向法院得出申请答案:C解析:依据公司法第三十三条,股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的,应

16、当向公司提出书面恳求,说明目的。依据证券投资基金法的规定,国务院证券监视治理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起( )内依照法律、行政法规及国务院证券监视治理机构的规定进展审查,做出注册或者不予注册的打算。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年答案:B解析:依据证券投资基金法的规定,国务院证券监视治理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监视治理机构的规定进展审查,作出注册或者不予注册的打算。依据证券投资询问人员从业资格治理的有关规定,从事证券、期货投资询问业务的人员,必需具备的资格是( )取得中国证监会的业务许可取得中国证券业协会的业务许可

17、取得证券、期货投资询问从业资格参加一家以上有从业资格的证券、期货投资询问机构A.B.C.D.答案:D解析:从事证券、期货投资询问业务的人员,必需具备的资格是取得中国证监会的业务许可;取得证券、期货投资询问从业资格;参加一家有从业资格的证券、期货投资询问机构。该名目无真题答案:A解析:2023年10月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的以下( )状况会导致其无法胜利上市。W公司股本为4000万元人民币W公司于2023年1月设立w公司与Z公司产生了严峻的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系W公司最近3个会计年度净利润累计为3200万元

18、A.B.C.D.答案:D解析:首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满意的条件:发行人依法设立且持续经营时间在3年以上,发行人不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。(2023年)依据证券账户治理规章相关规定,( )设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会答案:B解析:依据中国证券登记结算有限责任公司证券账户治理规章,中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对

19、象期限较短,一般在( )年以内。A.1B.2C.3D.5答案:A解析:货币市场基金的期限,一般1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据等。证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第5辑以下属于在挂牌准入方面,业务规章的要求的是( )。A.业务规章对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务状况作出实质推断C.业务规章规定申请挂牌公司受股东全部制性质的限制D.业务规章规定申请挂牌公司限于高新技术企业答案:B解析:业务规章对企业挂牌不设财务指标,选项A错;业务规章规定申请挂牌公司不受股东全部制性质的限制,选项C错;业务规章规定申请挂牌公司不限于高新技术企业,选

20、项D错。中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则,要求财务参谋供应已根据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务参谋的( )等方面进展非现场检查或者现场检查。公司治理内部掌握风险状况业务质量A.B.C.D.答案:D解析:依据证券法上市公司并购重组财务参谋业务治理方法等法律法规,中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则,要求财务参谋供应按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务参谋的公司治理、内部掌握、经营运作、风险状况、从业活动等方面进展非现场检查或者现场检查。财务参谋及其有关人员应当协作中国证监会及其派出机构的

21、检查工作,提交的材料应当真实、精确、完整,不得以任何理由拒绝、拖延供应有关材料,或者供应不真实、不精确、不完整的材料。上市公司在一年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A.12B.23C.34D.45答案:B解析:上市公司在一年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。以下选项中,属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。爱护投资者保证证券市场的公正、效率和透亮降低非系统风险降低系统性风险A.B.C.D.答案:B解析:国际

22、证监会公布了证券监管的三个目标:(1)爱护投资者。(2)保证证券市场的公正、效率和透亮。(3)降低系统性风险。以下属于证券、期货投资询问业务的是( )。.承受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问效劳.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券、期货投资询问效劳A:.B:.C:.D:.答案:C解析:证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析和猜测或者建议等直接或

23、者间接有偿询问效劳的活动:(1)承受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问效劳。(2)举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券、期货投资询问效劳。(5)中国证监会认定的其他形式。上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。公司概况董事、监事、高级治理人员持股状况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际掌握人A.B.C.D.答案:D解析:上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度完毕

24、之日起4个月内,向国务院证券监视治理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:公司概况;公司财务会计报告和经营状况;董事、监事、高级治理人员简介及其持股状况;已发行的股票、公司债券状况,包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;公司的实际掌握人;国务院证券监视治理机构规定的其他事项。根据证券业从业人员资格治理方法的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日B.10日C.15日D.30日答案:B解析:取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协

25、会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第6辑依据有关规定,以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( )。基金治理人的治理费基金托管人的托管费基金的转换费基金的证券交易费用A.B.C.D.答案:B解析:考察基金费用的两大类,基金销售中发生的费用不行以在基金财产中列支。 依据有关规定,以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支:基金治理人的治理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、根据国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。根据证券业从业人员资格治理方法,取得从业资格的人员,

26、通过机构申请执业证书必需满意最近( )年未受过刑事惩罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年答案:C解析:申请从事一般证券业务的人员,必需最近3年未受过刑事惩罚。仅从股票的市场行为来分析股票价格将来变化趋势的方法是( )。A.根本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特别分析法答案:B解析:技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格将来变化趋势的方法。股票的市场行为可以有多种表现形式,其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经受的时间是市场行为最根本的表现形式。在与客户签订资产治理合同前,证券公司应当( )。根据规定程序了解客户的状况审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认

27、知水平和风险承受力量向客户进展充分的风险提醒将风险提醒书交客户签字确认A.B.C.D.答案:D解析:在与客户签订资产治理合同前,证券公司应当根据规定程序了解客户的状况,审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受力量,向客户进展充分的风险提醒,并将风险提醒书交客户签字确认。2023年2月,国家外汇治理局公布合格境外机构投资者境内证券投资外汇治理规定,对QFII外汇治理制度进展改革。改革中,将锁定期从一年缩短为3个月,保存资金分批、分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的( )。A.10B.15C.20D.25答案:C解析:考察合格境外机构投资者。2023年2月,国家

28、外汇治理局公布合格境外机构投资者境内证券投资外汇治理规定,对QFII外汇治理制度进展改革。改革中,将锁定期从一年缩短为3个月,保存资金分批、分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20。资产证券化交易比拟简单,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的选项是( )。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是根底资产的买方B.特别目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构,是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合,并对资产工程产生的现金流进展保管,代表投资者行使职能答案

29、:B解析:资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是根底资产的卖方。假如发行的证券化产品属于债券,发行前必需经过评级机构进展信用评级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能。效劳商对资产工程产生的现金流进展保管。公司合并的,应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内,可以要求公司清偿债务或者供应相应的担保。A.10日B.45日C.15日D.30日答案:D解析:债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,可以要求公司清偿债务或者供应相应的担保。证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第7辑证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构

30、分别开立( )。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户融资专用资金账户A.B.C.D.答案:C解析:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在根据规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。以软件工具、终端设备为载体,向客户供应投资建议或者类似功能效劳的,应当符合( )要求。客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进展虚假、不实、误导性宣传提醒软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有

31、重大遗漏表示软件工具、终端设备不得供应选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源A.B.C.D.答案:B解析:此题考察以软件工具、终端设备为载体供应投资建议的标准要求。表示软件工具、终端设备可以供应选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能,但需要说明其方法和局限性,错误。根据证券公司投资银行类业务内部掌握指引的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部掌握的说法中错误的选项是( )。A.特地从事资产治理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除工程承揽等帮助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业

32、务的高级治理人员不得同时治理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当担当的责任不因托付外部机构而免除答案:B解析:非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除工程承揽等帮助性活动以外的投资银行类业务,特地从事资产治理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。违反证券法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以( )的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上60万元以下C.10万元以上100万元以下D.50万元以上500万元以下答案:

33、D解析:第一百九十二条违反本法第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得缺乏一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。以下关于中心银行票据的说法有误的是( )。A.期限通常在6个月到3年B.中心银行票据实质是中心银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进展对冲操作,回收外汇占款所投放的根底货币答案:A解析:考察中心银行票据。中心银行票据的期限通常在3个月到3年。关于非金融

34、机构开展基金托管业务的准入条件,非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下( )方面做出了规定。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C.D.答案:D解析:非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、特地托管部门设置、系统配备、人员素养、制度建立等方面设置了准入条件下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、一般会员和特殊会员,另设观看员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特殊会员包括参加中国证券业协

35、会的证券交易所、证券登记结算构造等A.B.C.D.答案:C解析:证券业协会的组织机构。中国证券业协会实行会长负责制。证劵从业( 新 )猜测试题8辑 第8辑下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、一般会员和特殊会员,另设观看员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特殊会员包括参加协会的证券交易所、证券登记结算机构等A.B.C.D.答案:C解析:中国证券业协会实行会长负责制。证券公司开展是否风险治理系统功能完备、权限清楚,能够与业务系统同步上

36、线运行属于( )风险治理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查答案:A解析:此题有关信息技术合规与风险治理机制学问点。未按证券、期货投资询问治理暂行方法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下答案:D解析:未按证券、期货投资询问治理暂行方法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。中国证券业协会诚信治理中,惩罚处分信息包括(

37、)惩罚处分机构或个人名称惩罚处分时间会员对本单位从业人员做出的惩罚处分文号A.B.C.D.答案:D解析:惩罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的惩罚处分。证券讨论报告主要包括( )。价值分析报告财务分析报告行业讨论报告投资策略报告A.B.C.D.答案:B解析:证券讨论报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业讨论报告、投资策略报告等。证券讨论报告可以采纳书面或者电子文件形式。对涉及证券交易的相关工作人员,有意供应虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处( )的罚款。A:2万元以上8万元以下B:3万元以上8万元以下C:2万元以上10万元以下D:3万元

38、以上10万元以下答案:D解析:证券法第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,有意供应虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法赐予行政处分。以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有()。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场在自己实际掌握的账户之间进展证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量与他人串通,以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券、期

39、货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量A、B、C、D、答案:A解析:依据刑法第一百八十二条,有以下情形之一,操纵证券、期货市场,情节严峻的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单惩罚金;情节特殊严峻的,处五年以上十年以下有期徒刑,并惩罚金:单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;与他人串通,以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际掌握的账户之间进展证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以其他方法操纵证券、期货市场的。

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