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1、证劵从业( 新 )预测试题9辑证劵从业( 新 )预测试题9辑 第1辑A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440答案：A解析：企业自由现金流的计算。FCFF=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出=500-90+20-50-15-55=310万元。公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在
2、利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B解析：要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%。证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（ ）。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法的相关内容。证券期货投资者适当性管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异
3、化服务奠定基础。（ ）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度答案：B解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金公司A.、B.、C.、D.、答案：A解析：我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易
4、所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。(2022年)我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。.要约收购.协议收购.竞价收购.其他合法收购方式A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国证券法规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国证券法规定的收购方式。故本题选择C选项。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第2辑按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公
5、司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别.评估和控制的完整体系答案：D解析：应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。（ ）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行B.财政部C.国家外汇管理局D.中国证监会答案：C解析：国家外汇管理局对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。不得向公众披露的私募业务信息有（
6、 ）涉及证券公司客户隐私的信息涉及第三方商业秘密的信息合同约定不得向公众公开的信息法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息?A：B：C：D：答案：B解析：下列私募业务信息不得向公众披露：（1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持
7、有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户答案：A解析：考点：考查证券账户、结算账户的设立与管理。A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的
8、清算交收，具有结算履约担保作用。董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果答案：B解析：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认
9、性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案：D解析：按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系，选项D正确。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第3辑上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。公司概况董事、监事、高级管理人员持股情况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际控制人 A、. B、.C、.D、.答案：D解析：根据证券法第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告并予公告：公司
10、概况；公司财务会计报告和经营情况；董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。关于基金认购费，以下表述正确的是（ ）。后端收费模式的认购费率一般随投资时间延长而递减前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式后端收费模式在认购时不收取认购费不同的认购金额可以设置不同的认购费率A.、B.、C.、D.、答案：D解析：前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
11、后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。在具体实践中，基金管理人会针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率。下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权股票期权交易实行当日无负债结算制度A.B.C.D.答案：A解析：考查证券公司开展股票期权业务的主要业
12、务规则, 都属于。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。最近五年连续盈利具有良好的公司治理机制最近三年没有重大违法、违规行为核心资本充足率不低于3A.B.C.D.答案：D解析：考查我国商业银行金融债券的发行条件。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4；最近三年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。A.地方政府债券只能由
13、财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式答案：D解析：地方政府债券的发行方式：地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式。下列说法错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关
14、项目的业务收人直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告答案：A解析：本题考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第4辑期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关期货交易所的作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A.B.C.D.答案：D解析：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其
15、进行期货交易的单位和个人国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户答案：D解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。我国现行的证券市场
16、法律主要有()。关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券发行上市保荐制度暂行办法A.B.C.D.答案：A解析：我国现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。此外，中华人民共和国物权法中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国企业破产法等法律也与资本市场有着密切的联系。收入政策目标包括（ ）收入总量目标收入功能目标收入效率目标收入结构目标A.B.C.D.答案：D解析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报
17、告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日答案：C解析：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10答案：B解析：招募说明书等文件的公布时间：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第5辑具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。可转换公司债券可分离交易的可转换债券债券附股权证公司债券可交换公司债券?A：B：C：D：答案：D解析：、项正确，由于可转换债券（也称附认股权证公司债）持有者可以通过转换
18、使自己成为普通股股东，认购权证持有者可以按预定的价格购买普通股，其行为的选择有可能造成公司普通股增加，使得每股收益变小。通常称这种情况为股权稀释，即由于普通股股份的增加，使得每股收益有所减少的现象称为股权的稀释。项正确，可分离交易的可转换债券全称是“认股权和债券分离交易的可转换公司债券”，是可转换债券的一种，因此也具有股权稀释效应。项错误，可交换公司债券交换的是已发行的股票，因此不具有股权稀释效应。因此，、项符合题意，故本题选D选项。证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）柜台委托非柜台委托网上委托人工电话委托?A：B：C：D：答案：B解析：证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。第一，柜
19、台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。第二，非柜台委托。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。经国务院批准，下列属于在2022年开展地方政府自行发债试点地区的是（）。上海市北京市浙江省深圳市A、B、C、D、答案：C解析：2022年，国务院批准上海、浙江、广东、深圳四省市试点在国务院批准的额
20、度内自行发行债券，但仍由财政部代办还本付息。2022年新增了江苏和山东两个试点省。取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德
21、。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。证管费印花税开户费经手费A.B.C.D.答案：C解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第6辑证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保和贷款答案：B解析：另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设
22、任何机构。对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：A解析：基本分析法的缺点。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播
23、媒体提供证券投资咨询服务；A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。合规负责人
24、未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。(2022年)封闭式基金的基金份额在基金的存续期
25、间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回答案：A解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。关于股东的表决权,下列说法正确的有()、股东会议由股东按出资比例行使表决权、股东的表决权不可以集中使用、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权、普通股票股东行使公
26、司重大决策参与权的途径是参加股东大会A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。 累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第7辑以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完
27、全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节答案：C解析：实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透，实体经济是根，金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中，金融的健康发展可以促进经济增长，反之则不利于经济增长。金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益模糊，所以A、B正确，C不正
28、确，为保证经济的平稳运行和可持续发展，需要处理好金融发展和金融监管的关系，金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所答案：C解析：按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产
29、品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。对具体证券的价值分析报告对证券相关产品的价值分析报告投资策略报告行业研究报告A.B.C.D.答案：D解析：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。（2022年）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。A.3个月到3年B.3个月到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年答案：A解析：中国人民银行从2022年起开始发行中央银行票据
30、，期限从3个月到3年。未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5以上10以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案：B解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设
31、立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立1个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一个交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选
32、项A错误。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第8辑保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确答案：D解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺
33、失或者遗漏、隐瞒重要问题。（2）未完成或者未参加辅导工作。（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。（4）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（ ）。预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动市场交易机制的核心是价格发现机制利率对金融市场的影响是局部的、非系
34、统的A.B.C.D.答案：A解析：通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响，一般而言，低于预期的通货膨胀率会降低利率，促进债券和股票价格的上升，正确，货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量增加，会增生产性投资、消费，也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的，说法相反。证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权益处理等产生尚未到账的在途证券A.B.C.D.答案：D解析：证券公司信用证
35、券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。下列属于基金销售机构的是()。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会答案：C解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。主办券商应当建立做市业务内部报告制度，
36、明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A.B.C.D.答案：B解析：选项错误，主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。自营业务规模资产配置策略可承受的风险限额投资品种A.、B.、C.、D.、答案：D解析：投资决策机构是自营业务投资
37、运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。证劵从业( 新 )预测试题9辑 第9辑我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。A股B股H股V股A: . . . B: . . . C: . . D: . . .答案：D解析：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、V股等股权融资作为突破口的。金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。.交易场所不同.交易的监管程度不同.交易内容的确定方式不同.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A：.B：.C：.D：.答案：D解析：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：.交易场所和交易组织
38、形式不同；.交易的监管程度不同；.金融期货交易是标准化交易。远期交易的内容可协商确定；.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。萧条衰退复苏高涨A.、B.、C.、D.、答案：C解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议答案：D解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和
39、调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。A.13B.12C.23D.34答案：B解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于12，证券公司的人员数量不得超过13。按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次答案：D解析：内部控制执行效果评估每年不得少于1次。