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1、 证券经纪人考试题免费下载5篇证券经纪人考试题免费下载5篇 第1篇 公司的决策人员与治理人员在经营治理过程中消失失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是（ ）。A购置力风险B经营风险C利率风险D财务风险正确答案：B 2023年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )，该交易所的成立将有力推动中国金融衍生产品的进展，对健全中国资本市场体系构造具有划时代的重大意义。A中国有色金属期货交易所B中国商品期货交易所C中国金融期货交易所D中国黄金期货交易所正确答案：C答案 C解析 中国金融
2、期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第4家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )正确答案：答案 解析 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；欧洲债券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场分别属于不同的国家。 通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人的费用是（ ）。A基金治理费B基金托管费C证券交易费用D基金信息披露费用正确答案：B 关于证券经纪业务，以下表述不正确的选项是( )。A证券经纪商不以自己的资金进展证
3、券买卖B经纪商可以依据状况变化，自行转变托付人的托付价格C经纪商无故违反托付人指示并使其患病损失，应担当赔偿责任D证券经纪商的义务之一是要严格根据托付人的要求办理托付事务正确答案：B答案 B解析 B项应为证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主见，擅自转变托付人的意愿。 知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。A2%B3%C5%D10%正确答案：C答案 C解析 证券法第七十四条规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员。证券经纪人考
4、试题免费下载5篇 第2篇 上海证券交易所交易规章规定，上海证券交易所可以承受的市价申报方式包括（ ）。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C本方最优价格申报D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：BD 证券是指( )。A各类记载并代表肯定权利的法律凭证B各类证明持有者权力和义务的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证正确答案：ACD答案 ACD解析 从广义上讲，证券是指各类记载并代表肯定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或
5、证明其曾经发生过的行为。 调整范围是证券投资基金的发行、交易、治理、托管等活动，目的是爱护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的安康进展的法律法规是（ ）。A证券法B刑法C基金法D证券投资者爱护基金治理方法正确答案：C 一般股票与优先股票的共同点是（ ）。A股息率固定B剩余资产安排优先C享有公司的决策参加权D代表了对公司的全部权正确答案：D 中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理的时间是（ ）。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C
6、解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手)。证券经纪人考试题免费下载5篇 第3篇 金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。这表达出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：D 在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供给者是（ ）。A证券发行人B证券需求者C证券投资者D证券中介机构正确答案：A 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（ ）。A内置型衍生工具B独立衍生工具C其他衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：A 我国第一家专业性证券公司是( )。A光大证券公司B深圳特区证券公司C国泰君安证券公司D湘财证券公司正
7、确答案：B答案 B解析 我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司于1987年成立. 1的黄金分割率是（ ）。A0.191和0.809B0.618和0.382C0.109和0.891D0.682和0.318正确答案：B 根据我国现行法律规定，发行人挪用投资者所托付买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。A虚假陈述B欺诈客户C操纵市场D内幕交易正确答案：B答案 B解析 欺诈客户行为包括：违反客户的托付为其买卖证券；不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件；挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进
8、展不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违反客户真实意见表示，损害客户利益的行为。证券经纪人考试题免费下载5篇 第4篇 涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。A1个B2个C3个D4个正确答案：C 以下各类参加者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户供应效劳的中介机构D特地销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参加者包括在市场上积极主动进展营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括特地销售商品的中介机构。 关于基金的运作费用，以下说法正确的
9、选项是( )。A风险越高，操作费用比率越低B运作费用比率与基金规模无关C基金规模越小，操作费用比率越高D基金规模越大，操作费用比率越高正确答案：C答案 C解析 基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。 我国证券市场的基金主要包括（ ）。A证券投资基金B社保基金C企业年金D社会公益基金正确答案：ABCD 在短期国库券无风险利率的根底上，可以发觉的规律有( )。A股票的收益率一般低于债券B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C同一种类型的债券，长期债券利率比短期
10、债券高D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿正确答案：BC答案 BC解析 A项股票的收益率一般高于债券；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 在以下( )状况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金治理人C基金份额由代销机构、基金治理人转托管到证券营业部D转出方证券营业部提出跨系统转托管申请正确答案：ABC答案 ABC解析 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(
11、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金治理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金治理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。证券经纪人考试题免费下载5篇 第5篇 不同基金治理人的基金投资治理水平、治理手段和治理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响。（ ）正确答案： 证券业协会的自律治理表达在爱护行业共同利益、促进展业共同进展方面，详细表现为( )。A制定行业公约B制定业务指引C从业人员的资格治理与后续职业培训D制定从业人员的行为准则和道德标准正确答案：ABCD答案 ABCD解析 中国证券业协会的自律治理表达在爱护行业共同利益、促进
12、展业共同进展方面，详细表现为以下几个方面：(1) 对会员单位的自律治理，包括：标准业务，制定业务指引；标准进展，促进展业创新，增加行业竞争力；制定行业公约，促进公正竞争。(2) 对从业人员的自律治理，包括：从业人员的资格治理与后续职业培训；为特别岗位的从业人员供应专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德标准；从业人员诚信信息治理。(3) 代办股份转让系统。 从根本原理上说，证券经纪业务可分为( )。A柜台代理买卖B商业银行代理买卖C证券交易所代理买卖D证券公司代理买卖正确答案：AC答案 AC解析 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务
13、的实际内容来看，柜台代理买卖比拟少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司根据客户的托付，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。 在证券投资分析中，主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法是（ ）。A根本分析法B原理分析法C推演分析法D理论分析法正确答案：A 以下因素中，与认股权证价值成反比例的有( )。A一般股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格正确答案：D答案 D解析 影响认股权证价值的因素包括：一般股的市价，市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大；市价波动幅度越大，认股相对说来的价值就越大；剩余有效期间，认股权证的剩余有效期间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大；换股比例，认股权证的换股比例越高，其价值越大；反之，则越小；认股价格，认股价格越低，认股权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而一般股市价高于认股价格的时机就越大，因而认股权证的价值也就越大。 依据修订后的刑法的规定，以下行为不属于破坏金融治理秩序罪的是( )。A使用有价证券进展诈骗B伪造变造股票或公司企业债券C在招股说明书、认股书、公司企业债券募集方法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容D编造且传播影响证券交易的虚假信息、有意供应虚假信息或伪造变造销毁交易记录的人员正确答案：AC答案 AC解析 AC两项属于欺诈发行股票、债券罪。